有什么软件可以领乱世王者礼包
首頁 期貨 現貨 外匯 期權 股票 保險 p2p 貸款 虛擬貨 區塊鏈 資訊

[發行]南方基金管理股份有限公司:南方安福混合:南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第1號)

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-06-08
摘要:[發行]南方基金管理股份有限公司:南方安福混合:南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要(2019年第1號)

 
南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


(2019年第
1號)

基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:上海浦東發展銀行股份有限公司
截止日: 2019年
05月
02日

重要提示

本基金經中國證監會
2017年
4月
12日證監許可[2017]507號文注冊募集。本基金的
基金合同于
2017年
11月
2日正式生效。


基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注
冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判
斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。


本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投
資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,并承擔基金
投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形
成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生
的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風
險等詳見招募說明書“風險揭示”章節。本基金投資中小企業私募債券,中小企業私募債
是根據相關法律法規由非上市中小企業采用非公開方式發行的債券。由于不能公開交易,
一般情況下,交易不活躍,潛在較大流動性風險。當發債主體信用質量惡化時,受市場流
動性所限,本基金可能無法賣出所持有的中小企業私募債,由此可能給基金凈值帶來更大
的負面影響和損失。


投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認真閱讀本基金的《招募說明書》及
《基金合同》等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,全面認識
本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險承受能力,理性判斷市場,謹
慎做出投資決策。


基金的過往業績并不預示其未來表現。


基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業
績表現;基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理
人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈
值變化引致的投資風險,由投資人自行負擔。



南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫。基金合同是約定基金當事人之間權利、
義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基
金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照
《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人
欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。


本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為
2019年
5月
2日,有關財務數據和凈值表現截止日為
2019年
3月
31日(未經審計)。



§1基金管理人


1.1基金管理人概況
名稱:南方基金管理股份有限公司

住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路
5999號基金大廈
32-42樓

成立時間:1998年
3月
6日

法定代表人:張海波

注冊資本:3億元人民幣

電話:(0755)82763888

傳真:(0755)82763889

聯系人:常克川


1998年,南方基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1998]4號文批準,由南方證
券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年,經中國
證監會證監基金字[2000]78號文批準進行了增資擴股,注冊資本達到
1億元人民幣。

2005年,經中國證監會證監基金字[2005]201號文批準進行增資擴股,注冊資本達
1.5億
元人民幣。2014年公司進行增資擴股,注冊資本金達
3億元人民幣。



2018年
1月,公司整體變更設立為南方基金管理股份有限公司,注冊資本金
3億元人
民幣。目前股權結構:華泰證券股份有限公司
45%、深圳市投資控股有限公司
30%、廈門國
際信托有限公司
15%及興業證券股份有限公司
10%。



1.2主要人員情況
1.2.1董事會成員
張海波先生,董事長,工商管理碩士,中國籍。曾任職中共江蘇省委農工部至助理調
研員,江蘇省人民政府辦公廳調研員,華泰證券總裁助理、投資銀行部總經理、投資銀行


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


業務總監兼投資銀行業務管理總部總經理,華泰證券副總裁兼華泰紫金投資有限責任公司
董事長、華泰金融控股(香港)有限公司董事長、華泰證券(上海)資產管理有限公司董
事長。現任南方基金管理股份有限公司黨委書記、董事長。


王連芬女士,董事,金融專業碩士,中國籍。曾任職賽格集團銷售,深圳投資基金管
理公司投資一部研究室主任,大鵬證券經紀業務部副總經理、深圳福虹路營業部總經理、
南方總部總經理、總裁助理,第一證券總裁助理,華泰聯合證券深圳華強北路營業部總經
理、渠道服務部總經理、運營中心總經理、零售客戶部總經理、執行辦主任、總裁助理。

現任華泰證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經理。


張輝先生,董事,管理學博士,中國籍。曾任職北京東城區人才交流服務中心、華晨
集團上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯創投資管理有限公司干部,華泰證券資產管
理總部高級經理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業部副總經理、上海瑞金一路營
業部總經理、證券投資部副總經理、綜合事務部總經理。現任華泰證券股份有限公司董事
會秘書、人力資源部總經理兼黨委組織部長。


馮青山先生,董事,工學學士,中國籍。曾任職陸軍第
124師工兵營地爆連副連職排
長、代政治指導員、師政治部組織科正連職干事,陸軍第
42集團軍政治部組織處副營職干
事,駐香港部隊政治部組織處正營職干事,駐澳門部隊政治部正營職干事,陸軍第
163師
政治部宣傳科副科長(正營職),深圳市紀委教育調研室主任科員、副處級紀檢員、辦公廳
副主任、黨風廉政建設室主任。現任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀委書
記,深圳市投控資本有限公司監事。


李平先生,董事,工商管理碩士,中國籍。曾任職深圳市城建集團辦公室文秘、董辦
文秘,深圳市投資控股有限公司辦公室(信訪辦)高級主管、企業三部高級主管。現任深
圳市投資控股有限公司金融發展部副部長,深圳市城市建設開發(集團)公司董事。


李自成先生,董事,近現代史專業碩士,中國籍。曾任職廈門大學哲學系團總支副書
記,廈門國際信托投資公司辦公室主任、營業部經理、計財部經理、公司總經理助理,廈
門國際信托投資有限公司副總經理、工會主席、黨總支副書記。現任廈門國際信托有限公
司黨總支副書記、總經理。


王斌先生,董事,臨床醫學博士,中國籍。曾任職安徽泗縣人民醫院臨床醫生,瑞金
醫院主治醫師,興業證券研究所醫藥行業研究員、總經理助理、副總監、副總經理。現任
興業證券研究所總經理。


楊小松先生,董事,經濟學碩士,中國注冊會計師,中國籍。曾任職德勤國際會計師
行會計專業翻譯,光大銀行證券部職員,美國
NASDAQ實習職員,證監會處長、副主任,南
方基金管理有限公司督察長。現任南方基金管理股份有限公司總裁、黨委副書記,南方東
英資產管理有限公司董事。



南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


姚景源先生,獨立董事,經濟學碩士,中國籍。曾任職國家經委副處長,商業部政策
研究室副處長、國際合作司處長、副司長,中國國際貿易促進會商業行業分會副會長、常
務副會長,國內貿易部商業發展中心主任,中國商業聯合會副會長、秘書長,安徽省政府
副秘書長,安徽省阜陽市政府市長,安徽省統計局局長、黨組書記,國家統計局總經濟師
兼新聞發言人。現任國務院參事室特約研究員,中國經濟
50人論壇成員,中國統計學會副
會長。


李心丹先生,獨立董事,金融學博士,國務院特殊津貼專家,中國籍。曾任職東南大
學經濟管理學院教授,南京大學工程管理學院院長。現任南京大學-牛津大學金融創新研究
院院長、金融工程研究中心主任,南京大學創業投資研究與發展中心執行主任、教授、博
士生導師,中國金融學年會常務理事,江蘇省資本市場研究會會長,江蘇省科技創新協會
副會長。


周錦濤先生,獨立董事,工商管理博士,法學碩士,香港證券及投資學會杰出資深會
員。曾任職香港警務處(商業罪案調查科)警務總督察,香港證券及期貨專員辦事處證券主
任,香港證券及期貨事務監察委員會法規執行部總監。現任香港金融管理局顧問。


鄭建彪先生,獨立董事,經濟學碩士,工商管理碩士,中國注冊會計師,中國籍。曾
任職北京市財政局干部,深圳蛇口中華會計師事務所經理,京都會計師事務所副主任。現
任致同會計師事務所(特殊普通合伙)管理合伙人,中國證監會第三屆上市公司并購重組
專家咨詢委員會委員。


周蕊女士,獨立董事,法學碩士,中國籍。曾任職北京市萬商天勤(深圳)律師事務
所律師,北京市中倫(深圳)律師事務所律師,北京市信利(深圳)律師事務所律師、合
伙人。現任金杜律師事務所合伙人,全聯并購公會廣東分會會長,廣東省律師協會女律師
工作委員會副主任,深圳市中小企業改制專家服務團專家,深圳市女企業家協會理事。



1.2.2監事會成員
吳曉東先生,監事會主席,法律博士,中國籍。曾任職中國證監會副處長、處長,華
泰證券合規總監,華泰聯合證券副總裁、黨委書記、董事長,南方股權投資基金管理有限
公司董事長。現任南方基金管理股份有限公司監事會主席、南方股權投資基金管理有限公
司監事。


舒本娥女士,監事,大學本科學歷,中國籍。曾任職熊貓電子集團公司財務處處長,
華泰證券計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理、計劃財務部總經理。現任
華泰證券股份有限公司財務總監,華泰聯合證券有限責任公司監事會主席,華泰長城期貨
有限公司副董事長,華泰瑞通投資管理有限公司董事。



南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


姜麗花女士,監事,大學本科學歷,高級會計師,中國籍。曾任職浙江蘭溪馬澗米廠
主管會計,浙江蘭溪紡織機械廠主管會計,深圳市建筑機械動力公司會計,深圳市建設集
團計劃財務部助理會計師,深圳市建設投資控股公司計劃財務部高級會計師、經理助理,
深圳市投資控股有限公司計劃財務部經理、財務預算部副部長、考核分配部部長。現任深
圳市投資控股有限公司財務部部長、深圳經濟特區房地產(集團)股份有限公司董事、深
圳市建安(集團)股份有限公司董事。


王克力先生,監事,船舶工程專業學士,中國籍。曾任職廈門造船廠技術員,廈門汽
車工業公司總經理助理,廈門國際信托有限公司國際廣場籌建處副主任,廈信置業發展公
司總經理、投資部副經理、自有資產管理部副經理職務。現任廈門國際信托有限公司投資
發展部總經理。


林紅珍女士,監事,工商管理碩士,中國籍。曾任職廈門對外供應總公司會計,廈門
中友貿易聯合公司財務部副經理,廈門外供房地產開發公司財務部經理,興業證券計財部
財務綜合組負責人、直屬營業部財務部經理、計劃財務部經理、風險控制部總經理助理兼
審計部經理、風險管理部副總監、稽核審計部副總監、風險管理部副總經理(主持工作)、
風險管理部總經理。現任興業證券財務部、資金運營管理部總經理,興證期貨管理有限公
司董事,興業創新資本管理有限公司監事。


林斯彬先生,職工監事,民商法專業碩士,中國籍。曾任職金杜律師事務所證券業務
部實習律師,上海浦東發展銀行深圳分行資產保全部職員,銀華基金監察稽核部法務主管,
民生加銀基金監察稽核部職員。現任南方基金管理股份有限公司監察稽核部執行董事。


徐剛,職工監事,碩士學歷,中國籍。1995年
7月專科畢業于山東理工大學機電專業,
2010年
6月研究生畢業于蘭州大學工商管理專業。1995年
11月參加工作,就職于深圳期
貨投資公司,任職職員、項目經理,2003年
6月加入公司,先后任職上海分公司職員、機
構業務部職員、養老金業務部主管、上海分公司高級經理、副總經理,目前任職上海分公
司董事。


董星華,職工監事,碩士學歷,中國籍。1991年
7月專本科畢業于華中理工大學機械
工程專業,2002年
6月研究生畢業于中國人民大學政治經濟學專業。其
1991年
11月參加
工作,先后就職于中國人保武漢分公司、中國人壽再保險公司、中國再保險公司、深圳證
券通信公司,任職科員、主任科員、經理,2011年
2月加入公司,先后任職綜合管理部經
理、辦公室高級經理,現任辦公室高級副總裁。



1.2.3公司高級管理人員
張海波先生,董事長,簡歷同上。

楊小松先生,總裁,簡歷同上。




南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


俞文宏先生,副總裁,工商管理碩士,經濟師,中國籍。曾任職江蘇省投資公司業務
經理,江蘇國際招商公司部門經理,江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理,江蘇國
信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理,南方資本管理有限公司董事長。現任南方基
金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。


朱運東先生,副總裁,經濟學學士,高級經濟師,中國籍。曾任職財政部地方預算司
及辦公廳秘書,中國經濟開發信托投資公司綜合管理部總經理,南方基金管理有限公司北
京分公司總經理、產品開發部總監、總裁助理、首席市場執行官。現任南方基金管理股份
有限公司副總裁、黨委委員。


常克川先生,副總裁,EMBA工商管理碩士,中國籍。曾任職中國農業銀行副處級秘書,
南方證券有限責任公司投資業務部總經理、沈陽分公司總經理、總裁助理,華泰聯合證券
董事會秘書、合規總監等職務,南方資本管理有限公司董事。現任南方基金管理股份有限
公司副總裁、董事會秘書、紀委書記。


李海鵬先生,副總裁,工商管理碩士,中國籍。曾任職美國
AXA Financial公司投資
部高級分析師,南方基金管理有限公司高級研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保
及國際業務部執行總監、全國社保業務部總監、固定收益部總監、總裁助理兼固定收益投
資總監,南方東英資產管理有限公司董事。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席
投資官(固定收益)。


史博先生,副總裁,經濟學碩士,特許金融分析師(CFA),中國籍。曾任職博時基金
管理有限公司研究員、市場部總助,中國人壽資產管理有限公司股票部高級投資經理,泰
達宏利基金管理有限公司投資副總監、研究總監、首席策略分析師、基金經理,南方基金
管理有限公司基金經理、研究部總監、總裁助理兼首席投資官(權益)。現任南方基金管
理股份有限公司副總裁、首席投資官(權益)。


鮑文革先生,督察長,經濟學碩士,中國籍。曾任職財政部中華會計師事務所審計師,
南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理,南方基金管理有限公司運作保障部總
監、公司監事、財務負責人、總裁助理。現任南方基金管理股份有限公司督察長,南方資
本管理有限公司董事。



1.2.4基金經理
吳劍毅先生,清華大學金融學碩士,具有基金從業資格。2009年
7月加入南方基金,
任南方基金研究部金融行業研究員;2012年
3月至
2014年
7月,擔任南方避險、南方保
本基金經理助理;2015年
11月至
2017年
12月,任南方順康保本基金經理;2014年
7月

2018年
1月,任南方恒元基金經理;2015年
9月至
2018年
11月,任南方消費活力基
金經理;2015年
10月至
2018年
11月,任南方順達保本基金經理;2017年
8月至


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


2019年
1月,任南方金融混合基金經理;2015年
5月至今,任南方利眾基金經理;
2015年
7月至今,任南方利達基金經理;2015年
11月至今,任南方利安基金經理;
2016年
12月至今,任南方安頤混合基金經理;2017年
11月至今,任南方安福混合基金經
理;2017年
12月至今,任南方順康混合基金經理;2018年
2月至今,任南方安養混合基
金經理;2018年
11月至今,任南方中小盤成長股票基金經理;2019年
1月至今,任南方
新藍籌混合基金經理。



1.2.5投資決策委員會成員
副總裁兼首席投資官(固定收益)李海鵬先生,副總裁兼首席投資官(權益)史博先
生,權益研究部總經理茅煒先生,交易管理部總經理王珂女士,權益投資部總經理張原先
生,指數投資部總經理羅文杰女士,現金投資部總經理夏晨曦先生,固定收益投資部總經
理李璇女士,固定收益專戶投資部總經理喬羽夫先生,固定收益研究部總經理陶鑠先生,
權益專戶投資部總經理劉樹坤先生。



1.2.6上述人員之間不存在近親屬關系。

§2基金托管人

(一)基金托管人概況

本基金托管人為上海浦東發展銀行股份有限公司,基本信息如下:

名稱:上海浦東發展銀行股份有限公司

注冊地址:上海市中山東一路
12號

辦公地址:上海市中山東一路
12號

法定代表人:高國富

成立時間:
1992年
10月
19日

經營范圍:經中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會批準,公司主營業務主要包
括:吸收公眾存款;發放短期、中期和長期貸款;辦理結算;辦理票據貼現;發行金融債
券;代理發行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;同業拆借;提供信用證服務及
擔保;代理收付款項及代理保險業務;提供保險箱業務;外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;
外幣兌換;國際結算;同業外匯拆借;外匯票據的承兌和貼現;外匯借款;外匯擔保;結
匯、售匯;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;資
信調查、咨詢、見證業務;離岸銀行業務;證券投資基金托管業務;全國社會保障基金托
管業務;經中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會批準經營的其他業務。


組織形式:股份有限公司


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


注冊資本:
293.52億元人民幣

存續期間:持續經營

基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字[2003]105號

聯系人:胡波

聯系電話:(021)61618888

上海浦東發展銀行自
2003年開展資產托管業務,是較早開展銀行資產托管服務的股份
制商業銀行之一。經過二十年來的穩健經營和業務開拓,各項業務發展一直保持較快增長,
各項經營指標在股份制商業銀行中處于較好水平。


上海浦東發展銀行總行于
2003年設立基金托管部,2005年更名為資產托管部,
2013年更名為資產托管與養老金業務部,2016年進行組織架構優化調整,并更名為資產托
管部,目前下設證券托管處、客戶資產托管處、內控管理處、業務保障處、總行資產托管
運營中心(含合肥分中心)五個職能處室。


目前,上海浦東發展銀行已擁有客戶資金托管、資金信托保管、證券投資基金托管、
全球資產托管、保險資金托管、基金專戶理財托管、證券公司客戶資產托管、期貨公司客
戶資產托管、私募證券投資基金托管、私募股權托管、銀行理財產品托管、企業年金托管
等多項托管產品,形成完備的產品體系,可滿足多領域客戶、境內外市場的資產托管需求。


(二)主要人員情況

高國富,男,1956年出生,研究生學歷,博士學位,高級經濟師職稱。曾任上海外高
橋保稅區開發(控股)公司總經理;上海外高橋保稅區管委會副主任;上海萬國證券公司
代總裁;上海久事公司總經理;上海市城市建設投資開發總公司總經理;中國太平洋保險
(集團)股份有限公司黨委書記、董事長。現任上海浦東發展銀行股份有限公司黨委書記、
董事長。第十二屆全國政協委員。倫敦金融城中國事務顧問委員會委員,中歐國際工商學
院理事會成員、國際顧問委員會委員,上海交通大學安泰經濟管理學院顧問委員會委員。


劉信義,男,1965年出生,碩士研究生,高級經濟師。曾任上海浦東發展銀行上海地
區總部副總經理,上海市金融服務辦掛職任機構處處長、市金融服務辦主任助理,上海浦
東發展銀行黨委委員、副行長、財務總監,上海國盛集團有限公司總裁。現任上海浦東發
展銀行黨委副書記、副董事長、行長。


孔建,男,1968年出生,博士研究生。歷任工商銀行山東省分行計劃處科員、副主任
科員,國際業務部、工商信貸處科長,資金營運處副處長,上海浦東發展銀行濟南分行信
管處總經理,上海浦東發展銀行濟南分行行長助理、副行長、黨委書記、行長。現任上海
浦東發展銀行總行資產托管部黨支部書記、資產托管部總經理。


(三)基金托管業務經營情況


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


截止
2019年
3月
31日,上海浦東發展銀行證券投資基金托管規模為
4614.20億元,
比去年末增加
9.52%。托管證券投資基金共一百五十六只,分別為國泰金龍行業精選基金、
國泰金龍債券基金、天治財富增長基金、廣發小盤成長基金、匯添富貨幣基金、長信金利
趨勢基金、嘉實優質企業基金、國聯安貨幣基金、長信利眾債券基金(LOF)、華富保本混
合型證券投資基金、中海策略精選靈活配置混合基金、博時安豐
18個月基金(LOF)、易
方達裕豐回報基金、鵬華豐泰定期開放基金、匯添富雙利增強債券基金、中信建投穩信債
券基金、華富恒財定開債券基金、匯添富和聚寶貨幣基金、工銀目標收益一年定開債券基
金、北信瑞豐宜投寶貨幣基金、中海醫藥健康產業基金、國壽安保尊益信用純債基金、華
富國泰民安靈活配置混合基金、安信動態策略靈活配置基金、東方紅穩健精選基金、國聯
安鑫享混合基金、長安鑫利優選混合基金、工銀瑞信生態環境基金、天弘新價值混合基金、
嘉實機構快線貨幣基金、鵬華
REITs封閉式基金、華富健康文娛基金、國壽安保穩定回報
基金、金鷹改革紅利基金、易方達裕祥回報債券基金、國聯安鑫禧基金、中銀瑞利靈活配
置混合基金、華夏新活力混合基金、鑫元匯利債券型基金、南方轉型驅動靈活配置基金、
銀華遠景債券基金、富安達長盈靈活配置混合型基金、中信建投睿溢混合型證券投資基金、
工銀瑞信恒享純債基金、長信利發債券基金、博時景發純債基金、鑫元得利債券型基金、
中銀尊享半年定開基金、鵬華興盛靈活配置混合型證券投資基金、華富元鑫靈活配置基金、
東方紅戰略滬港深混合基金、博時富發純債基金、博時利發純債基金、銀河君信混合基金、
匯添富保鑫保本混合基金、興業啟元一年定開債券基金、工銀瑞信瑞盈
18個月定開債券基
金、中信建投穩裕定開債券基金、招商招怡純債債券基金、中加豐享純債債券基金、長安
泓澤純債債券基金、銀河君耀靈活配置混合基金、廣發匯瑞
3個月定期開放債券發起式證
券投資基金、匯安嘉匯純債債券基金、南方宣利定開債券基金、招商興福靈活配置混合基
金、博時鑫潤靈活配置混合基金、興業裕華債券基金、易方達瑞通靈活配置混合基金、招
商招祥純債債券基金、易方達瑞程混合基金、華福長富一年定開債券基金、中歐駿泰貨幣
基金、招商招華純債債券基金、匯安豐融靈活配置混合基金、匯安嘉源純債債券基金、國
泰普益混合基金、匯添富鑫瑞債券基金、鑫元合豐純債債券基金、博時鑫惠混合基金、國
泰潤利純債基金、華富天益貨幣基金、匯安豐華混合基金、匯安滬深
300指數增強型證券
投資基金、匯安豐恒混合基金、交銀施羅德啟通靈活配置混合型證券投資基金、景順長城
中證
500指數基金、南方和利定開債券基金、鵬華豐康債券基金、興業安潤貨幣基金、興
業瑞豐
6個月定開債券基金、興業裕豐債券基金、易方達瑞弘混合基金、銀河犇利靈活配
置混合基金、長安鑫富領先混合基金、萬家現金增利貨幣基金、上銀慧增利貨幣市場基金、
易方達瑞富靈活配置證券投資基金、博時富騰純債債券型證券投資基金、安信工業
4.0主
題滬港深精選混合基金、民生加銀鑫順債券型基金、萬家天添寶貨幣基金、長安鑫垚主題
輪動混合基金、中歐瑾泰靈活配置混合基金、中銀證券安弘債券基金、鑫元鑫趨勢靈活配
置混合基金、泰康年年紅純債一年定期開放債券基金、廣發高端制造股票型發起式基金、


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


永贏永益債券基金、南方安福混合基金、中銀證券聚瑞混合基金、太平改革紅利精選靈活
配置混合基金、富榮富乾債券型證券投資基金基金、國聯安安穩靈活配置混合型證券投資
基金、前海開源景鑫靈活配置混合型證券投資基金、前海開源潤鑫靈活配置混合型證券投
資基金、中海滬港深多策略靈活配置混合型基金基金、中銀證券祥瑞混合型證券投資基金、
前海開源盛鑫靈活配置混合型證券投資基金、鑫元行業輪動靈活配置混合型證券投資基金、
興業
3個月定期開放債券型發起式證券投資基金、富國頤利純債債券型證券投資基金、華
安安浦債券型證券投資基金、南方澤元債券型證券投資基金、鵬揚淳利定期開放債券型證
券投資基金、萬家鑫悅純債債券型基金、新疆前海聯合泳祺純債債券型證券投資基金、永
贏盈益債券型證券投資基金、中加頤合純債債券型證券投資基金、中信保誠穩達債券型證
券投資基金基金、中銀中債
3-5年期農發行債券指數證券投資基金、東方紅核心優選一年
定期開放混合型證券投資基金、平安大華惠錦純債債券型證券投資基金、華夏鼎通債券型
證券投資基金、鑫元全利債券型發起式證券投資基金、中融恒裕純債債券型證券投資基金、
嘉實致盈債券型證券投資基金、永贏消費主題靈活配置混合型證券投資基金、工銀瑞信瑞
福純債債券型證券投資基金、廣發景智純債債券型證券投資基金、東興品牌精選靈活配置
混合型證券投資基金、廣發中債
1-3年國開行債券指數證券投資基金、融通通捷債券型證
券投資基金、華富恒盛純債債券型證券投資基金、建信中證
1000指數增強型發起式證券投
資基金、匯安嘉鑫純債債券型證券投資基金、中歐瑾泰債券型證券投資基金、國壽安保安
豐純債債券型證券投資基金、海富通聚豐純債債券型證券投資基金、博時中債
1-3年政策
性金融債指數證券投資基金、銀河家盈純債債券型證券投資基金、博時富永純債
3個月定
期開放債券型發起式證券投資基金、南方暢利定期開放債券型發起式證券投資基金、中加
瑞利純債債券型證券投資基金、華安安泰定期開放債券型發起式證券投資基金、華富中證
5年恒定久期國開債指數型證券投資基金、永贏合益債券型證券投資基金等。


(四)基金托管人的內部控制制度


1、本行內部控制目標為:確保經營活動中嚴格遵守國家有關法律法規、監管部門監管
規則和本行規章制度,形成守法經營、規范運作的經營思想。確保經營業務的穩健運行,
保證基金資產的安全和完整,確保業務活動信息的真實、準確、完整,保護基金份額持有
人的合法權益。



2、本行內部控制組織架構為:總行法律合規部是全行內部控制的牽頭管理部門,指導
業務部門建立并維護資產托管業務的內部控制體系。總行風險監控部是全行操作風險的牽
頭管理部門。指導業務部門開展資產托管業務的操作風險管控工作。總行資產托管部下設
內控管理處。內控管理處是全行托管業務條線的內部控制具體管理實施機構,并配備專職
內控監督人員負責托管業務的內控監督工作,獨立行使監督稽核職責。



3、內部控制制度及措施:本行已建立完善的內部控制制度。內控制度貫穿資產托管業
務的決策、執行、監督全過程,滲透到各業務流程和各操作環節,覆蓋到從事資產托管各


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


級組織結構、崗位及人員。內部控制以防范風險、合規經營為出發點,各項業務流程體現
“內控優先”要求。


具體內控措施包括:培育員工樹立內控優先、制度先行、全員化風險控制的風險管理
理念,營造濃厚的內控文化氛圍,使風險意識貫穿到組織架構、業務崗位、人員的各個環
節。制定權責清晰的業務授權管理制度、明確崗位職責和各項操作規程、員工職業道德規
范、業務數據備份和保密等在內的各項業務管理制度;建立嚴格完善的資產隔離和資產保
管制度,托管資產與托管人資產及不同托管資產之間實行獨立運作、分別核算;對各類突
發事件或故障,建立完備有效的應急方案,定期組織災備演練,建立重大事項報告制度;
在基金運作辦公區域建立健全安全監控系統,利用錄音、錄像等技術手段實現風險控制;
定期對業務情況進行自查、內部稽核等措施進行監控,通過專項/全面審計等措施實施業務
監控,排查風險隱患。


(五)托管人對管理人運作基金進行監督的方法和程序


1、監督依據

托管人嚴格按照有關政策法規、以及基金合同、托管協議等進行監督。監督依據具體
包括:

(1)《中華人民共和國證券法》;

(2)《中華人民共和國證券投資基金法》;

(3)《公開募集證券投資基金運作管理辦法》;;

(4)《證券投資基金銷售管理辦法》

(5)《基金合同》、《基金托管協議》;

(6)法律、法規、政策的其他規定。

2、監督內容
我行根據基金合同及托管協議約定,對基金合同生效之后所托管基金的投資范圍、投
資比例、投資限制等進行嚴格監督,及時提示基金管理人違規風險。

3、監督方法

(1)資產托管部設置核算監督崗位,配備相應的業務人員,在授權范圍內獨立行使對
基金管理人投資交易行為的監督職責,規范基金運作,維護基金投資人的合法權益,不受
任何外界力量的干預;
(2)在日常運作中,凡可量化的監督指標,由核算監督崗通過托管業務的自動處理程
序進行監督,實現系統的自動跟蹤和預警;
(3)對非量化指標、投資指令、管理人提供的各種報表和報告等,采取人工監督的方
法。

4、監督結果的處理方式


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


(1)基金托管人對基金管理人的投資運作監督結果,采取定期和不定期報告形式向基
金管理人和中國證監會報告。定期報告包括基金監控周報等。不定期報告包括提示函、臨
時日報、其他臨時報告等;
(2)若基金托管人發現基金管理人違規違法操作,以電話、郵件、書面提示函的方式
通知基金管理人,指明違規事項,明確糾正期限。在規定期限內基金托管人再對基金管理
人違規事項進行復查,如果基金管理人對違規事項未予糾正,基金托管人將報告中國證監
會。如果發現基金管理人投資運作有重大違規行為時,基金托管人應立即報告中國證監會,
同時通知基金管理人限期糾正;
(3)針對中國證監會、中國人民銀行對基金投資運作監督情況的檢查,應及時提供有
關情況和資料。

§3相關服務機構


3.1銷售機構
3.1.1直銷機構
南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路
5999號基金大廈
32-42樓
法定代表人:張海波
電話:0755-82763905、82763906
傳真:0755-82763900
聯系人:張銳珊


3.1.2代銷機構
代銷銀行:

序號代銷機構名稱代銷機構信息
1
上海浦東發展銀行股份有限公

注冊地址:上海市浦東新區浦東南路
500號
辦公地址:上海市中山東一路
12號
法定代表人:高國富
聯系人:吳斌
聯系電話:021-61618888
客服電話:95528
網址:
2中國工商銀行股份有限公司注冊地址:北京市西城區復興門內大街
55號


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


法定代表人:易會滿
聯系人:謝宇晨
客服電話:95588
網址:
3中國銀行股份有限公司
注冊地址:北京市西城區復興門內大街
1號
法定代表人:陳四清
客服電話:95566
網址:
4交通銀行股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區銀
城中路
188號
辦公地址:上海市銀城中路
188號
法定代表人:彭純
聯系人:王菁
聯系電話:021-58781234
客服電話:95559
網址:
5招商銀行股份有限公司
注冊地址:深圳市深南大道
7088號招商銀行
大廈
法定代表人:李建紅
聯系人:季平偉
客服電話:95555
網址:
6中信銀行股份有限公司
注冊地址:北京市東城區朝陽門北大街
9號
辦公地址:北京東城區朝陽門北大街
9號東
方文化大廈
法定代表人:李慶萍
聯系人:豐靖
電話:010-89937330
客服電話:95558
網址:
7平安銀行股份有限公司
地址:深圳市深南東路
5047號
法定代表人:謝永林
聯系人:施藝帆
聯系電話:021-50979384
客服電話:95511-3
網址:bank.pingan.com
8杭州銀行股份有限公司
注冊地址:杭州市下城區慶春路
46號杭州銀
行大廈
辦公地址:杭州市下城區慶春路
46號杭州銀
行大廈
法定代表人:陳震山
聯系人:金超龍
聯系電話:0571-85157105
客服電話:95398


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


網址:
9
北京農村商業銀行股份有限公

注冊地址:北京市西城區月壇南街
1號院
2號樓
辦公地址:北京市西城區月壇南街
1號院
2號樓
法定代表人:王金山
聯系人:魯娟
電話:010-89198762
客服電話:96198;400-88-96198;400-6696198
網址:
10
上海農村商業銀行股份有限公

注冊地址:上海市浦東新區銀城中路
8號
辦公地址:上海市黃浦區中山東二路
70號
法定代表人:冀光恒
聯系人:陳玲
聯系電話:021-38576830
客服電話:021-962999、4006962999
網址:
11南京銀行股份有限公司
注冊地址:南京市玄武區中山路
288號
辦公地址:南京市玄武區中山路
288號
法定代表人:胡升榮
聯系人:趙世光
聯系電話:025-86775305
客服電話:95302
網址:
12
東莞農村商業銀行股份有限公

注冊地址:廣東省東莞市東城區鴻福東路
2號
辦公地址:東莞市東城區鴻福東路
2號東莞
農商銀行大廈
法定代表人:王耀球
聯系人:洪曉琳
電話:0769-22866143
傳真:0769-22866282
客服電話:0769-961122
網址:
13烏魯木齊銀行股份有限公司
注冊地址:烏魯木齊市新華北路
8號
辦公地址:烏魯木齊市新華北路
8號
法定代表人:楊黎
聯系人:余戈
電話:0991-4525212
傳真:0991-8824667
客服電話:0991-96518
網址:
14江蘇江南農村商業銀行股份有注冊地址:常州市天寧區延寧中路
668號


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


限公司辦公地址:常州市天寧區延寧中路
668號
法定代表人:陸向陽
聯系人:包靜
電話:0519-80585939
傳真:0519-89995066
客服電話:96005
網址:
15西安銀行股份有限公司
注冊地址:中國陜西西安高新路
60號
辦公地址:西安市雁塔區高新路
60號
法定代表人:郭軍
聯系人:白智
電話:029-88992881
傳真:029-88992891
客服電話:4008696779
網址:
16蘇州銀行股份有限公司
注冊地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路
728號
辦公地址:江蘇省蘇州市工業園區鐘園路
728號
法定代表人:王蘭鳳
聯系人:吳駿
電話:0512-69868373
傳真:0512-69868373
客服電話:96067
網址:
17龍江銀行股份有限公司
注冊地址:黑龍江哈爾濱市道里區友誼路
436號
辦公地址:黑龍江哈爾濱市道里區友誼路
436號
法定代表人:張建輝
聯系人:閆勇
電話:0451-85706107
傳真:0451-85706036
客服電話:4006458888
網址:
18桂林銀行股份有限公司
注冊地址:桂林市中山南路
76號
辦公地址:桂林市中山南路
76號
法定代表人:王能
聯系人:劉興運
電話:0773-3879905
傳真:0773-3851691
客服電話:400-86-96299
網址:
19成都農村商業銀行股份有限公注冊地址:四川省成都市武侯區科華中路


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要



88號
辦公地址:四川省成都市武侯區科華中路
88號
法定代表人:陳萍
聯系人:楊琪
電話:028-85315412
傳真:028-85190961
客服電話:95392
網址:
20中原銀行股份有限公司
注冊地址:河南省鄭州市鄭東新區
CBD商務
外環路
23號中科金座大廈
辦公地址:河南省鄭州市鄭東新區
CBD商務
外環路
23號中科金座大廈
法定代表人:竇榮興
聯系人:張星強
電話:0371-85517713
客服電話:95186
網址:
21晉中銀行股份有限公司
注冊地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街
65號
辦公地址:山西省晉中市榆次區迎賓西街
65號
法定代表人:劉海濱
聯系人:賀莎莎
電話:18634889009
客服電話:95105678
網址:

代銷券商及其他代銷機構:

序號代銷機構名稱代銷機構信息
1華泰證券股份有限公司
注冊地址:南京市江東中路
228號
法定代表人:周易
聯系人:龐曉蕓
聯系電話:0755-82492193
客服電話:95597
網址:
2興業證券股份有限公司
注冊地址:福州市湖東路
268號
辦公地址:上海市浦東新區長柳路
36號
法定代表人:楊華輝
聯系人:喬琳雪
聯系電話:021-38565547
客服電話:95562
網址:
3中國銀河證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
35號
26



南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


辦公地址:北京市西城區金融大街
35號國際
企業大廈
C座
法定代表人:陳共炎
聯系人:辛國政
聯系電話:010-83574507
客服電話:4008-888-888或
95551
網址:
4國泰君安證券股份有限公司
注冊地址:中國(上海)自由貿易試驗區商
城路
618號
辦公地址:上海市浦東新區銀城中路
168號
法定代表人:楊德紅
聯系人:芮敏祺
電話:021-38676666
客服電話:4008888666
網址:
5中泰證券股份有限公司
注冊地址:濟南市市中區經七路
86號
辦公地址:山東省濟南市市中區經七路
86號
法定代表人:李瑋
聯系人:許曼華
電話:021-20315290
傳真:021-20315137
客服電話:95538
網址:
6海通證券股份有限公司
注冊地址:上海市廣東路
689號
辦公地址:上海市廣東路
689號
法定代表人:周杰
電話:021-23219000
傳真:021-23219100
聯系人:李笑鳴
客服電話:95553
網址:
7中信建投證券股份有限公司
注冊地址:北京市朝陽區安立路
66號
4號樓
辦公地址:北京市朝陽門內大街
188號
法定代表人:王常青
聯系人:劉暢
聯系電話:010-65608231
客服電話:4008888108
網址:
8廣發證券股份有限公司
注冊地址:廣州市黃埔區中新廣州知識城騰
飛一街
2號
618室
辦公地址:廣州市天河區馬場路
26號廣發證
券大廈
法定代表人:孫樹明
聯系人:黃嵐


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


客服電話:95575或致電各地營業網點
網址:廣發證券網

9長城證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道
6008號特
區報業大廈
14、16、17層
辦公地址:深圳市福田區深南大道特區報業
大廈
14、16、17層
法定代表人:丁益
聯系人:金夏
聯系電話:0755-83516289
客服電話:0755-33680000 4006666888
網址:
10中信證券股份有限公司
注冊地址:廣東省深圳市福田區中心三路
8號卓越時代廣場(二期)北座
辦公地址:北京市朝陽區亮馬橋路
48號中信
證券大廈
法定代表人:張佑君
聯系人:王一通
電話:010-60838888
傳真:010-60833739
客服電話:95558
網址:
11申萬宏源證券有限公司
注冊地址:上海市徐匯區長樂路
989號
45層
辦公地址:上海市徐匯區長樂路
989號
40層
法定代表人:李梅
聯系人:李玉婷
電話:021-33389888
傳真:021-33388224
客服電話:95523或
4008895523
網址:

12光大證券股份有限公司
注冊地址:上海市靜安區新閘路
1508號
辦公地址:上海市靜安區新閘路
1508號
法定代表人:周健男
聯系人:龔俊濤
聯系電話:021-22169999
客服電話:95525
網址:
13中國中投證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區益田路與福中路交
界處榮超商務中心
A棟第
18層-21層及第
04層
01、02、03、05、11、12、13、15、
16、18、19、20、21、22、23單元
辦公地址:深圳市福田區益田路
6003號榮超
商務中心
A棟第
04、18層至
21層
法定代表人:高濤
聯系人:萬玉琳


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


聯系電話:0755-82026907
傳真
0755-82026539
客服電話:400-600-8008、95532
網址:
14申萬宏源西部證券有限公司
注冊地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市
區)北京南路
358號大成國際大廈
20樓
2005室
辦公地址:新疆烏魯木齊市高新區(新市區)
北京南路
358號大成國際大廈
20樓
2005室
法定代表人:李琦
電話:0991-5801913
傳真:0991-5801466
聯系人:王懷春
客服電話:400-800-0562
網址:
15安信證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田區金田路
4018號安聯
大廈
35層、28層
A02單元
辦公地址:深圳市福田區深南大道鳳凰大廈
1棟
9層
法定代表人:王連志
聯系人:陳劍虹
聯系電話:0755-82825551
客服電話:4008001001
網址:
16
中信證券(山東)有限責任公

注冊地址:青島市嶗山區深圳路
222號青島
國際金融廣場
1號樓
20層
辦公地址:山東省青島市市南區東海西路
28號龍翔廣場東座
5層
法定代表人:姜曉林
聯系人:焦剛
聯系電話:0531-89606166
客服電話:95548
網址:sd.citics.com
17信達證券股份有限公司
注冊(辦公)地址:北京市西城區鬧市口大

9號院
1號樓
法定代表人:張志剛
聯系人:尹旭航
聯系電話:010-63081000
傳真:010-63080978
客服電話:95321
網址:
18華西證券股份有限公司
注冊地址:四川省成都市高新區天府二街
198號華西證券大廈
辦公地址:四川省成都市高新區天府二街


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


198號華西證券大廈
法定代表人:楊炯洋
聯系人:謝國梅
聯系電話:010-52723273
客服電話:95584
網址:
19長江證券股份有限公司
注冊地址:武漢市新華路特
8號長江證券大

法定代表人:李新華
聯系人:奚博宇
電話:027-65799999
傳真:027-85481900
客服電話:95579或
4008-888-999
網址:
20東北證券股份有限公司
注冊地址:長春市生態大街
6666號
辦公地址:長春市生態大街
6666號
法定代表人:李福春
聯系人:安巖巖
聯系電話:0431-85096517
客服電話:95360
網址:
21國聯證券股份有限公司
注冊地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融一

8號
7-9層
辦公地址:江蘇省無錫濱湖區太湖新城金融
一街
8號
7-9層
法定代表人:姚志勇
聯系人:祁昊
聯系電話:0510-82831662
客服電話:95570
網址:
22東莞證券股份有限公司
注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路
1號
金源中心
辦公地址:廣東省東莞市莞城區可園南路
1號
金源中心
聯系人:李榮
聯系電話:0769-22115712
傳真:0769-22115712
客服電話:95328
網址:
23渤海證券股份有限公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第二大街
42號寫字樓
101室
辦公地址:天津市南開區賓水西道
8號
法定代表人:王春峰
聯系人:蔡霆


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


電話:022-28451991
傳真:022-28451892
客服電話:400-651-5988
網址:
24平安證券股份有限公司
注冊地址:深圳市福田中心區金田路
4036號
榮超大廈
16-20層
辦公地址:深圳市福田中心區金田路
4036號
榮超大廈
16-20層
法定代表人:何之江
聯系人:王陽
聯系電話:021-38637436
客服電話:95511-8
網址:stock.pingan.com
25東吳證券股份有限公司
注冊地址:蘇州工業園區星陽街
5號
辦公地址:蘇州工業園區星陽街
5號
法定代表人:范力
聯系人:陸曉
電話:0512-62938521
傳真:0512-65588021
客服電話:95330
網址:
26廣州證券股份有限公司
注冊地址:廣州市天河區珠江西路
5號廣州
國際金融中心主塔
19樓、20樓
辦公地址:廣州市天河區珠江西路
5號廣州
國際金融中心主塔
19樓、20樓
法定代表人:胡伏云
聯系人:梁微
聯系電話:95396
客服電話: 95396
網址:
27南京證券股份有限公司
注冊地址:南京市江東中路
389號
辦公地址:南京市江東中路
389號
法定代表人:歩國旬
聯系人:王萬君
聯系電話:025-58519523
客服電話:95386
網址:
28華安證券股份有限公司
注冊地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝
湖路
198號
辦公地址:安徽省合肥市政務文化新區天鵝
湖路
198號財智中心
B1座
法定代表人:章宏韜
聯系人:范超
聯系電話:0551-65161821


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


客服電話:95318
網址:
29國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大

1115號北京銀行南昌分行營業大樓
辦公地址:江西省南昌市紅谷灘新區鳳凰中大

1115號北京銀行大樓
法定代表人:徐麗峰
聯系人:占文馳
聯系電話:0791-86283372
客服電話:4008222111
網址:
30大同證券有限責任公司
注冊地址:大同市城區迎賓街
15號桐城中央
21層
辦公地址:山西省太原市長治路
111號山西
世貿中心
A座
F12、F13
法定代表人:董祥
聯系人:薛津
電話:0351-4130322
傳真:0351-4192803
客服電話:4007121212
網址:
31新時代證券股份有限公司
注冊地址:北京市海淀區北三環西路
99號院
1號樓
15層
1501
辦公地址:北京市海淀區北三環西路
99號院
1號樓
15層
1501
法定代表人:葉順德
聯系人:田芳芳
聯系電話:010-83561146 
客服電話:95399
網址:
32財富證券有限責任公司
注冊地址:長沙市芙蓉中路二段
80號順天國
際財富中心
26樓
辦公地址:長沙市芙蓉中路二段
80號順天國
際財富中心
26樓
法定代表人:劉宛晨
聯系人:郭靜
聯系電話:0731-84403347
客服電話:
95317
網址:
33恒泰證券股份有限公司
注冊地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東
方君座
D座
14層
辦公地址:呼和浩特市賽罕區敕勒川大街東
方君座
D座
14層
法定代表人:龐介民


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


聯系人:熊麗
客服電話:4001966188
網址:
34大通證券股份有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區會展路
129號大連國際金融中心
A座-大連期貨大廈
38、39層
辦公地址:大連市沙河口區會展路
129號大
連期貨大廈
39層
法定代表人:趙璽
聯系人:謝立軍
電話:0411-39991807
傳真:0411-39991833
客服電話:4008-169-169
網址:
35東興證券股份有限公司
注冊地址:北京市西城區金融大街
5號新盛
大廈
B座
12、15層
辦公地址:北京市西城區金融大街
5號新盛
大廈
B座
12、15層
法定代表人:魏慶華
聯系人:夏銳和志鵬
電話:010-66559079/010-66559371
傳真:010-66555133
客服電話:95309
網址:
36中郵證券有限責任公司
注冊地址:陜西省西安市唐延路
5號陜西郵
政信息大廈
9~11層
辦公地址:北京市東城區珠市口東大街
17號
法定代表人:丁奇文
聯系人:吉亞利
電話:010-67017788-9104
傳真:010-67017788-9696
客服電話:4008888005
網址:
37聯儲證券有限責任公司
注冊地址:深圳市福田區深南大道南側金地
中心大廈
9樓
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
333號金磚大廈
8樓
法定代表人:呂春衛
聯系人:丁倩云
電話:010-86499427
傳真:010-86499401
客服電話:400-620-6868
網址:
38川財證券有限責任公司注冊地址:中國(四川)自由貿易試驗區成


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


都市高新區交子大道
177號中海國際中心
B座
17樓
辦公地址:中國(四川)自由貿易試驗區成
都市高新區交子大道
177號中海國際中心
B座
17樓
法定代表人:孟建軍
聯系人:匡婷
電話:028-86583053
傳真:028-86583002
客服電話:95105118
網址:
39中信期貨有限公司
注冊地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越
時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、
14層
辦公地址:深圳市福田區中心三路
8號卓越
時代廣場(二期)北座
13層
1301-1305室、
14層
法定代表人:張皓
聯系人:劉宏瑩
電話:010-60833754
傳真:0755-83217421
客服電話:400-990-8826
網址:
40陽光人壽保險股份有限公司
注冊地址:海南省三亞市迎賓路
360-1號三
亞陽光金融廣場
16層
辦公地址:北京市朝陽區朝外大街乙
12號
1號樓昆泰國際大廈
12層
法定代表人:李科
聯系人:王磊
電話:
010-59053660
傳真:
010-59053700
客服電話:95510
網址:
41
深圳眾祿基金銷售股份有限公

注冊地址:深圳市羅湖區梨園路物資控股置
地大廈
8樓
辦公地址:深圳市羅湖區梨園路
8號
HALO廣場
4樓
法定代表人:薛峰
聯系人:龔江江
電話:0755-33227950
傳真:0755-33227951
客服電話:4006-788-887
網址:、
42上海好買基金銷售有限公司注冊地址:上海市虹口區歐陽路
196號
26號


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要



2樓
41號
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路
1118號
鄂爾多斯國際大廈
903~906室;上海市虹口
區歐陽路
196號(法蘭橋創意園)26號樓
2樓
法定代表人:楊文斌
聯系人:張茹
電話:021-20613999
傳真:021-68596916
客服電話:400-700-9665
網址:
43
螞蟻(杭州)基金銷售有限公

注冊地址:浙江省杭州市余杭區五常街道文
一西路
969號
3幢
5層
599室
辦公地址:浙江省杭州市西湖區萬塘路
18號
黃龍時代廣場
B座
6F
法定代表人:祖國明
聯系人:韓愛彬
客服電話:4000-766-123
公司網址:
44上海天天基金銷售有限公司
注冊地址:上海市徐匯區龍田路
190號
2號

2層
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路
88號金座
大樓(東方財富大廈)
法定代表人:其實
聯系人:潘世友
電話:021-54509977
傳真:021-64385308
客服電話:95021 / 4001818188
網址:
45浙江同花順基金銷售有限公司
注冊地址:浙江省杭州市文二西路一號元茂
大廈
903室
辦公地址:杭州市余杭區五常街道同順街
18號同花順大樓
4層
法定代表人:凌順平
聯系人:吳強
電話:0571-88911818
傳真:0571-86800423
客服電話:4008-773-772
網址:
46上海陸金所基金銷售有限公司
注冊地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
09單元
辦公地址:上海市浦東新區陸家嘴環路
1333號
14樓
法定代表人:王之光


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


聯系人:寧博宇
電話:021-20665952
傳真:021-22066653
客服電話:4008219031
網址:
47珠海盈米基金銷售有限公司
注冊地址:珠海市橫琴新區寶華路
6號
105室-3491
辦公地址:廣州市海珠區琶洲大道東
1號保
利國際廣場南塔
12樓
1201-1203室
法定代表人:肖雯
聯系人:邱湘湘
電話:020-89629099
傳真:020-89629011
客服電話:020-89629066
網址:
48
北京唐鼎耀華基金銷售有限公

注冊地址:北京市延慶縣延慶經濟開發區百
泉街
10號
2棟
236室
辦公地址:北京市朝陽區建國門外大街
19號
A座
1505室
法定代表人:張冠宇
聯系人:王麗敏
電話:010-85932810
客服電話:400-819-9868
網址:https://www.tdyhfund.com
49南京蘇寧基金銷售有限公司
注冊地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
辦公地址:南京市玄武區蘇寧大道
1-5號
法定代表人:錢燕飛
聯系人:王鋒
電話:025-66996699-887226
傳真:025-66996699
客服電話:95177
網址:
50上海基煜基金銷售有限公司
注冊地址:上海市崇明縣長興鎮路潘園公路
1800號
2號樓
6153室(上海泰和經濟發展區)
辦公地址:上海市昆明路
518號北美廣場
A棟
1002-1003室
法定代表人:王翔
聯系人:藍杰
電話:
021-35385521
傳真:021-55085991
客服電話:400-820-5369
網址:
51北京肯特瑞基金銷售有限公司注冊地址:北京市海淀區中關村東路
66號


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


1號樓
22層
2603-06
辦公地址:北京市大興區亦莊經濟開發區科
創十一街
18號院京東總部
A座
17層
法定代表人:江卉
聯系人:徐伯宇
電話:010-89188356
傳真:010-89189566
客服電話:95118
網址:jr.jd.com
52和耕傳承基金銷售有限公司
注冊地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧
街北
6號樓
503
辦公地址:鄭州市鄭東新區東風南路東康寧
街北
6號樓
503
法定代表人:王旋
聯系人:胡靜華
電話:0371-85518396
傳真:0371-85518397
客服電話:4000-555-671
網址:

53大連網金基金銷售有限公司
注冊地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路
22號諾德大廈
2層
202室
辦公地址:遼寧省大連市沙河口區體壇路
22號諾德大廈
2層
202室
法定代表人:卜勇
客服電話:4000-899-100
網址:
54
騰安基金銷售(深圳)有限公

注冊地址:深圳市前海深港合作區前灣一路
1號
A棟
201室(入駐深圳市前海商務秘書
有限公司)
辦公地址:深圳市南山區海天二路
33號騰訊
濱海大廈
15樓
法定代表人:劉明軍
聯系人:譚廣鋒
電話:0755-86013388轉
80618
傳真:/
客服電話:95017
網址:
55
北京百度百盈基金銷售有限公

注冊地址:北京市海淀區上地十街
10號
1幢
1層
101
辦公地址:北京市海淀區上地信息路甲
9號
奎科科技大廈
法定代表人:張旭陽
客服電話:95055
網址:https://8.baidu.com/


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


郵編:100085
56本基金其他代銷機構情況詳見基金管理人發布的相關公告


3.2登記機構
南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路
5999號基金大廈
32-42樓
法定代表人:張海波
電話:(0755)82763849
傳真:(0755)82763889
聯系人:古和鵬


3.3出具法律意見書的律師事務所
名稱:北京市盈科(深圳)律師事務所
注冊地址:深圳市福田區益田路
6003號榮超商務中心
B座
3層
負責人:姜敏
電話:(0755) 36866820
傳真:(0755) 36866661
經辦律師:戴瑞冬、付強


3.4審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路
1318號星展銀行大廈
6樓
辦公地址:上海市湖濱路
202號領展企業廣場
2座普華永道中心
11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系人:曹陽
聯系電話:021-23238888
傳真:021-23238800
經辦注冊會計師:薛競、曹陽


§4基金名稱

南方安福混合型證券投資基金


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


§5基金的類型

混合型證券投資基金


§6基金的投資目標

本基金主要投資于債券等固定收益類金融工具,輔助投資于精選的股票,通過靈活的
資產配置與嚴謹的風險管理,力求實現基金資產持續穩定增值。



§7基金的投資范圍

本基金的投資對象包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國
證監會核準上市的股票),股指期貨,權證,債券等固定收益類金融工具(包括國債、央
行票據、金融債、企業債、公司債、次級債、地方政府債券、政府支持機構債券、政府支
持債券、中期票據、可轉換債券(含分離交易可轉債)、短期融資券、超短期融資券、中
小企業私募債、資產支持證券、債券回購、銀行存款、貨幣市場工具等)及法律法規或中
國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。


本基金股票投資占基金資產的比例為
0-30%;債券等固定收益類金融工具投資占基金
資產的比例不低于
70%。每個交易日日終在扣除股指期貨合約需繳納的交易保證金后,本
基金保留的現金或到期日在一年以內的政府債券的比例合計不低于基金資產凈值的
5%。


如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍,有關投資比例限制等遵循屆時有效的規定執行。本基金管理人自
基金合同生效之日起
6個月內使基金的投資組合比例符合上述相關規定。



§8基金的投資策略


8.1投資策略
本基金通過靈活的資產配置與嚴謹的風險管理,力求實現基金資產持續穩定增值,實
際投資過程中,將“優化的
CPPI策略”作為大類資產配置的主要出發點,主要投資于債券
等固定收益類金融工具,輔助投資于精選的股票。具體如下:


1、資產配置策略

本基金在資產配置方面采用優化的恒定比例投資組合保險策略(優化
CPPI)。CPPI
策略是國際通行的一種投資組合保險策略,傳統的
CPPI策略存在過于僵化被動、前期收益


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


較多時易過激投資、忽略市場波動情況、交易成本較高等問題,本基金采用的優化的
CPPI
策略對傳統的
CPPI策略進行了多種優化,盡量避免了這些問題,主要通過金融工程技術和
數量分析等工具,根據市場的波動來動態調整風險資產與穩健資產在投資組合中的比重,
以確保投資組合在一段時間以后的價值不低于事先設定的某一目標價值,以達到增強組合
收益的效果。該策略的具體實施主要有以下步驟:第一步,確定基金價值底線。根
據投資組合期末最低目標價值和合理的折現率設定當前應持有的穩健資產的數量,即投資
組合的價值底線,計算投資組合現時凈值超過價值底線的數額。第二步,確定風險資
產。將相當于凈值超過價值底線的數額特定倍數的資金投資于風險資產(如股票等),以
實現最低目標價值的增值。第三步,調整風險乘數及資產配置比例。本基金將根據市
場波動的特點以及預期的風險與收益的匹配關系,定期計算風險乘數上限并對實際風險乘
數進行監控,一旦實際風險乘數超過當期風險乘數上限,則重復前兩個步驟的操作,對風
險乘數進而整體資產配置比例進行動態調整。

2、債券投資策略

本基金將密切關注經濟運行的質量與效率,把握領先指標,預測未來走勢,深入分析
國家推行的財政與貨幣政策對未來宏觀經濟運行以及投資環境的影響。本基金對宏觀經濟
運行中的價格指數與中央銀行的貨幣供給與利率政策研判將成為投資決策的基本依據,并
作為債券組合的久期配置的依據。在宏觀分析及其決定的久期配置范圍下,本基金將進行
類屬配置以貫徹久期策略。對不同類屬債券,本基金將對其收益和風險情況進行評估,評
估其為組合提供持有期收益和價差收益的能力,同時關注其利率風險、信用風險和流動性
風險。本基金的債券投資策略還包括以下幾方面:

(1)綜合考慮收益性、流動性和風險性,進行積極投資。這部分投資包括中長期的國
債、金融債,企業債,以及中長期逆回購等等。積極性策略主要包括根據利率預測調整組
合久期、選擇低估值債券進行投資、把握市場上的無風險套利機會,利用杠桿原理以及各
種衍生工具,增加盈利性、控制風險等等,以爭取獲得適當的超額收益,提高整體組合收
益率。

(2)利用銀行間市場和交易所市場現券存量進行債券回購所得的資金進行其他更高收
益品種的投資,提高整體組合收益率。

本基金投資中小企業私募債券,由于中小企業私募債券采取非公開方式發行和交易,
并限制投資人數量上限,整體流動性相對較差。同時,受到發債主體資產規模較小、經營
波動性較高、信用基本面穩定性較差的影響,整體的信用風險相對較高。中小企業私募債
券的這兩個特點要求在具體的投資過程中,應采取更為謹慎的投資策略。本基金認為,投
資該類債券的核心要點是分析和跟蹤發債主體的信用基本面,并綜合考慮信用基本面、債
券收益率和流動性等要素,確定最終的投資決策。



3、股票投資策略


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


本基金注重對股市趨勢的研究,在股票投資限額內,精選優勢行業和優勢個股,控制
股票市場下跌風險,分享股票市場成長收益。本基金依據穩健投資的原則,以低風險性、
具備中期上漲潛力為主要標準,構建股票組合,同時兼顧股票的流動性。


根據宏觀經濟運行、上下游行業運行態勢與價值鏈分布來確定優勢或景氣行業,以最
低的組合風險精選并確定最優質的股票組合。在行業選擇中,本基金注重宏觀經濟景氣狀
況及所處階段,主要分析目前經濟增長的構成、來源、景氣狀況,尋找增長空間較大、持
續性較強的行業,尋找經濟轉型中受益程度最高的行業,結合動態分析行業發展周期、與
上下游關系與談判地位,尋找產業鏈中由弱轉強或優勢擴大的行業。


在個股的選擇上,首先按照風險性由低至高、中期上漲潛力由高至低和流動性由高到
低對股票池內的股票進行排名,累加三項排名得到綜合排名,取綜合排名靠前的股票構建
股票組合,進行組合投資。


本基金通過選擇風險低的股票,保證組合的穩定性;通過選擇具中期上漲潛力的股票,
保證組合的收益性;通過分散投資、組合投資和流動性管理,降低個股集中性風險和流動
性風險。



4、股指期貨投資策略

本基金在進行股指期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要目的,采用
流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對證券市場和期貨市場運行趨勢的研究,結合股指
期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資產進行匹配,通過多頭或空頭套期保值
等策略進行套期保值操作。基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動性及風險性特
征,運用股指期貨對沖系統性風險、對沖特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;
利用金融衍生品的杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。



5、權證投資策略

本基金以被動投資權證為主要策略,包括投資因持有股票而派發的權證和參與分離轉
債申購而獲得的權證,以獲取這部分權證帶來的增量收益。同時,本基金將在嚴格控制風
險的前提下,以價值分析為基礎,主動進行部分權證投資。



6、資產支持證券投資策略

資產支持證券投資關鍵在于對基礎資產質量及未來現金流的分析,本基金將在國內資
產證券化產品具體政策框架下,采用基本面分析和數量化模型相結合,對個券進行風險分
析和價值評估后進行投資。本基金將嚴格控制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投
資,以降低流動性風險。


今后,隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等,基金還將積極尋
求其他投資機會,如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適
當程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。



南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


8.2投資決策依據和決策程序
(1)決策依據
①國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。依法決策是本基金進行投資的前提;
②宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境和證券市場走勢。這是本基金投資決策的基
礎;
③投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的前提下做出
投資決策,是本基金維護投資人利益的重要保障。

(2)決策程序
①決定主要投資原則:投資決策委員會決定基金的主要投資原則,并對基金投資組合
的資產配置比例等提出指導性意見。

②提出投資建議:研究部研究員以內外部研究報告、實地調研以及其他信息來源作為
參考,對宏觀經濟運行狀況、行業發展趨勢和個股基本面進行深度研究,在研究員所覆蓋
的行業內精選個股進行推薦,結合市場走勢和情緒根據基金經理提出的要求對各類投資品
種提出投資建議。

③制定投資決策:基金經理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下,根據研究
員提供的投資建議以及自己的分析判斷,做出具體的投資決策。

④進行風險評估:風險管理部門對公司旗下基金投資組合的風險進行監測和評估,并
出具風險監控報告。

⑤評估和調整決策程序:基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的程
序。

§9基金業績比較基準

滬深
300指數收益率×15%+上證國債指數收益率×85%

本基金是以債券投資為主的混合型基金,以“滬深
300指數收益率×15%+上證國債指
數收益率×85%”作為本基金的業績比較基準,能夠使本基金投資人判斷本基金的風險收益
特征。


如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本基金可以在與基金
托管人協商一致的情況下,報中國證監會備案后變更業績比較基準并及時公告,無需召開
基金份額持有人大會。如果本基金業績比較基準所參照的指數在未來不再發布時,基金管
理人可以按相關監管部門要求履行相關手續后,依據維護基金份額持有人合法權益的原則,


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


選取相似的或可替代的指數作為業績比較基準的參照指數,而無需召開基金份額持有人大
會。



§10基金的風險收益特征

本基金為債券投資為主的混合型基金,屬于中低風險、中低收益預期的基金品種,其
風險收益預期高于貨幣市場基金和債券型基金,低于股票型基金。



§11基金投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大
遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。


基金托管人根據本基金合同規定復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報
告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。


基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定
盈利。


基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱
讀本基金的招募說明書。


本投資組合報告所載數據截至
2019年
3月
31日(未經審計)。



1報告期末基金資產組合情況

序號項目金額(元)
占基金總資產的比
例(%)
1權益投資
14,326,792.25 20.18
其中:股票
14,326,792.25 20.18
2基金投資
--
3固定收益投資
35,853,200.00 50.51
其中:債券
35,853,200.00 50.51
資產支持證

--
4貴金屬投資
--
5金融衍生品投資
--
6買入返售金融資產
17,000,000.00 23.95
其中:買斷式回購
的買入返售金融資

--
7銀行存款和結算備
3,100,866.99 4.37


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


付金合計
8其他資產
699,456.00 0.99
9合計
70,980,315.24 100.00

2報告期末按行業分類的股票投資組合


2.1報告期末按行業分類的境內股票投資組合
代碼行業類別公允價值(元)
占基金資產凈值比
例(%)
A農、林、牧、漁業
--
B采礦業
160,380.00 0.23
C制造業
6,495,274.85 9.22
D電力、熱力、燃氣
及水生產和供應業
--
E建筑業
974,006.00 1.38
F批發和零售業
821,958.00 1.17
G交通運輸、倉儲和
郵政業
430,982.00 0.61
H住宿和餐飲業
--
I信息傳輸、軟件和
信息技術服務業
--
J金融業
3,848,260.00 5.46
K房地產業
597,944.00 0.85
L租賃和商務服務業
611,450.40 0.87
M科學研究和技術服
務業
173,489.00 0.25
N水利、環境和公共
設施管理業
--
O居民服務、修理和
其他服務業
--
P教育
--
Q衛生和社會工作
--
R文化、體育和娛樂

213,048.00 0.30
S綜合
--
合計
14,326,792.25 20.34

2.2報告期末按行業分類的港股通投資股票投資組合
本基金本報告期末未持有港股通投資股票。



南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


3報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號股票代碼股票名稱數量(股)
公允價值
(元)
占基金資產
凈值比例
(%)
1 601398工商銀行
267,400 1,489,418.00 2.11
2 601009南京銀行
161,500 1,277,465.00 1.81
3 000651格力電器
16,300 769,523.00 1.09
4 600068葛洲壩
90,100 654,126.00 0.93
5 600104上汽集團
24,700 643,929.00 0.91
6 002027分眾傳媒
97,520 611,450.40 0.87
7 600741華域汽車
29,900 609,362.00 0.87
8 601328交通銀行
96,100 599,664.00 0.85
9 600519貴州茅臺
618 527,765.82 0.75
10 000418小天鵝A
8,200 466,826.00 0.66

4報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號債券品種公允價值(元)
占基金資產凈值比
例(%)
1國家債券
--
2央行票據
--
3金融債券
6,002,400.00 8.52
其中:政策性金融

6,002,400.00 8.52
4企業債券
24,976,000.00 35.46
5企業短期融資券
--
6中期票據
--
7可轉債(可交換債)
20,800.00 0.03
8同業存單
4,854,000.00 6.89
9其他
--
10合計
35,853,200.00 50.91

5報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名債券投資明細

序號債券代碼債券名稱數量(張)
公允價值
(元)
占基金資產
凈值比例
(%)
1 180216 18國開
16 60,000 6,002,400.00 8.52
2 136510 16華電
01 50,000 4,996,500.00 7.09
2 136544 16聯通
03 50,000 4,996,500.00 7.09


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


4 136682 G16三峽
1 50,000 4,996,000.00 7.09
5 127461 G16國網
1 50,000 4,994,500.00 7.09

報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前十名資產支持證券投
資明細

本基金本報告期末未持有資產支持證券。



7報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。



8報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排名的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。



9報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明


9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
無。



9.2本基金投資股指期貨的投資政策
無。



10報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明


10.1本期國債期貨投資政策
無。



10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
無。



10.3本期國債期貨投資評價

南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


無。



11投資組合報告附注


11.1聲明本基金投資的前十名證券的發行主體本期是否出現被監管部門立案
調查,或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的情形。如是,還應對相
關證券的投資決策程序做出說明
報告期內基金投資的前十名證券除
19平安銀行
CD048(證券代碼
111911048)外其他
證券的發行主體未有被監管部門立案調查,不存在報告編制日前一年內受到公開譴責、處
罰的情形。


處罰日期:2018年
7月
26日處罰原因:未按照規定履行客戶身份識別義務;未按照
規定保存客戶身份資料和交易記錄;未按照規定報送大額交易報告或可疑交易報告;處罰
結果:對平安銀行合計罰款
140萬元,相關責任人罰款
14萬元。


對上述證券的投資決策程序的說明:本基金投資上述證券的投資決策程序符合相關法
律法規和公司制度的要求。



11.2聲明基金投資的前十名股票是否超出基金合同規定的備選股票庫。如是,
還應對相關股票的投資決策程序做出說明
本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規定的備選股票庫,本基金管理人從制度
和流程上要求股票必須先入庫再買入。



11.3其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金
22,689.34
2應收證券清算款
268,279.64
3應收股利
-
4應收利息
408,487.02
5應收申購款
-
6其他應收款
-
7待攤費用
-
8其他
-
9合計
699,456.00

11.4報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。



11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
本基金本報告期末投資前十名股票中不存在流通受限情況。



§12基金業績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證
基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投
資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。


階段
凈值收益


凈值收益
率標準差

業績比較
基準收益


業績比較
基準收益
率標準差

①-③②-④
2018.01.0
1—
2018.12.3
1
-1.13% 0.26% 0.56% 0.20% -1.69% 0.06%
2019.01.0
1—
2019.03.3
1
5.54% 0.31% 5.06% 0.23% 0.48% 0.08%
自基金合
同生效起
至今
4.76% 0.26% 5.81% 0.20% -1.05% 0.06%

§13基金的費用概覽


13.1與基金運作有關的費用
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;



南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、審計費、訴訟費和仲裁費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券/期貨交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金相關賬戶的開戶及維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。



二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
1.0%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.0%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人


發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5個工作日內從基金財產中一次性

支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假休日等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.2%的年費率計提。托管費的計算方法如下:


H=E×0.2%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人

發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核后于次月前
5個工作日內從基金財產中一次性
支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類中第
3-9項費用”,根據有關法規及相應協議規定,按費
用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。


三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的

損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。


四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。



13.2與基金銷售有關的費用
1、本基金的申購費率最高不高于
1.2%,且隨申購金額的增加而遞減,如下表所示

申購金額(M)申購費率
M<100萬
1.2%
100萬
≤M<
500萬
0.8%
500萬
≤M<
1000萬
0.4%
M≥1000萬每筆
1000元

投資人重復申購,須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。


申購費用由投資人承擔,不列入基金財產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記
等各項費用。



2、本基金贖回費率最高不超過
1.5%,隨申請份額持有時間增加而遞減。具體如下表
所示(其中
1年指
365天):

申請份額持有時間(N)贖回費率
N<7日
1.50
7日
≤N<
30日
0.75
30日
≤N<
6個月
0.50
6個月
≤N<
1年
0.30N≥1年
0.00

投資人可將其持有的全部或部分基金份額贖回。贖回費用由贖回基金份額的基金份額
持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對于持有期少于
30日的基金份額所
收取的贖回費,贖回費用全額歸入基金財產;對于持有期長于
30日(含
30日)但少于
3個月的基金份額所收取的贖回費,贖回費用
75%歸入基金財產;對于持有期長于
3個月
(含
3個月)但小于
6個月的基金份額所收取的贖回費,贖回費用
50%歸入基金財產;對
于持有期長于
6個月(含
6個月)的基金份額所收取的贖回費,贖回費用
25%歸入基金財
產。



3、本基金的申購費率、贖回費率和收費方式由基金管理人根據《基金合同》的規定確


南方安福混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要


定。基金管理人可以根據《基金合同》的相關約定調整費率或收費方式,基金管理人最遲
應于新的費率或收費方式實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公告。



4、基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的
情形下,對基金銷售費用實行一定的優惠,費率優惠的相關規則和流程詳見基金管理人或
其他基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知。



5、基金管理人可以針對特定投資人(如養老金客戶等)開展費率優惠活動,屆時將提前公
告。



§14對招募說明書更新部分的說明

本基金管理人根據基金法及其他有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施
的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下:


1、在“重要提示”部分,對“重要提示”進行了更新。



2、在“基金管理人”部分,對“基金管理人概況”進行了更新,對“主要人員情況”

進行了更新。



3、在“基金托管人”部分,對“基金托管人”進行了更新。



4、在“相關服務機構”部分,對“銷售機構”進行了更新,對“登記機構”進行了更
新。



5、在“基金的投資”部分,對“基金投資組合報告”進行了更新,對“基金業績”進
行了更新。



6、在“基金份額持有人服務”部分,對“基金份額持有人服務”進行了更新。



7、在“其他應披露事項”部分,對“其他應披露事項”進行了更新。



8、對部分其他表述進行了更新。


南方基金管理股份有限公司
2019年
6月
6日


  中財網

責任編輯:鑫鑫財經
  • 資訊
  • 相關
  • 熱點
首頁 | 期貨 | 證券 | 基金 | 信托 | 熱點 | 資訊 | 區塊鏈 | 虛擬貨 | 貸款 | p2p | 保險 | 股票 | 期權 | 外匯
站長聯系QQ:603300678
有什么软件可以领乱世王者礼包 重庆时时开奖号码找盛通 时时彩宝典ios苹果 pt电子什么容易爆奖 上海时时走势图 极速快三走势图技巧 上海时时走势图表 山东十一选五开奖历史 三分赛车平台有哪些 手游棋牌怎么赚佣金 江苏十一选五的走势图 广东快乐十分开奖号码一览表 qq斗地主记牌 七乐彩走势图表近带坐标 尚合平台下载