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[發行]南方基金管理股份有限公司:南方甑智混合:南方甑智混合型發起式證券投資基金招募說明書

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-06-08
摘要:[發行]南方基金管理股份有限公司:南方甑智混合:南方甑智混合型發起式證券投資基金招募說明書

 
南方甑智混合型發起式證券投資基金
招募說明書
基金管理人:南方基金管理股份有限公司
基金托管人:招商銀行股份有限公司



目錄

§ 1 緒言 ........................................................................................................................................... 2

§ 2 釋義 ........................................................................................................................................... 3

§ 3 基金管理人 ............................................................................................................................... 7

§ 4 基金托管人 .............................................................................................................................. 17

§ 5 相關服務機構 .......................................................................................................................... 22

§ 6 基金的歷史沿革和存續 .......................................................................................................... 24

§ 7 基金份額的申購和贖回 .......................................................................................................... 25

§ 8 基金的投資 .............................................................................................................................. 35

§ 9 基金的財產 .............................................................................................................................. 41

§ 10 基金資產估值 ........................................................................................................................ 42

§ 11 基金的收益與分配 ................................................................................................................ 48

§ 12 基金的費用與稅收 ................................................................................................................ 50

§ 13 基金的會計與審計 ................................................................................................................ 52

§ 14 基金的信息披露 .................................................................................................................... 53

§ 15 風險揭示 ............................................................................................................................... 58

§ 16 基金合同的變更、終止和基金財產的清算 ........................................................................ 63

§ 17 基金合同的內容摘要 ............................................................................................................ 65
§ 18 基金托管協議的內容摘要 .................................................................................................... 87
§ 19 基金份額持有人服務 .......................................................................................................... 102
§ 20 其他應披露事項 .................................................................................................................. 104
§ 21 招募說明書存放及其查閱方式 .......................................................................................... 105
§ 22 備查文件 .............................................................................................................................. 106

重要提示
南方甑智定期開放混合型發起式證券投資基金經中國證監會2016年5月9日證監許可
[2016]1003號文注冊募集,《南方甑智定期開放混合型發起式證券投資基金基金合同》已
于2016年7月6日正式生效。

南方甑智混合型發起式證券投資基金(以下簡稱“基金”或“本基金”)由南方甑智定
期開放混合型發起式證券投資基金變更注冊而來,經中國證監會2019年4月2日證監許可
[2019]607號文準予變更注冊,經本基金的基金份額持有人大會審議并通過《關于南方甑智
定期開放混合型發起式證券投資基金轉型有關事項的議案》,持有人大會決議自通過之日起
生效并于2019年7月5日正式實施。

基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會注
冊,但中國證監會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的投資價值和市場前景做出
實質性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風險。

本基金投資于證券市場,基金凈值會因為證券市場波動等因素產生波動,投資人在投
資本基金前,應全面了解本基金的產品特性,充分考慮自身的風險承受能力,并承擔基金
投資中出現的各類風險,包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券價格產生影響而形
成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,由于基金投資人連續大量贖回基金產生
的流動性風險,基金管理人在基金管理實施過程中產生的基金管理風險,本基金的特定風
險等,詳見招募說明書“風險揭示”章節。投資有風險,投資人認購(或申購)基金時應認
真閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,
自主做出投資決策,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,并充分考慮自身的風險
承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產,但不保
證基金一定盈利,也不保證最低收益。本基金的過往業績及其凈值高低并不預示其未來業
績表現;基金管理人管理的其他基金的業績也不構成對本基金業績表現的保證。基金管理
人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則,在作出投資決策后,基金運營狀況與基金凈
值變化引致的投資風險,由投資者自行負擔。
§ 1 緒言
本基金按照中國法律法規成立并運作,若基金合同、招募說明書的內容與屆時有效的
法律法規的強制性規定不一致,應當以屆時有效的法律法規的規定為準。

本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、
《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金
銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以
下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》以
及《南方甑智混合型發起式證券投資基金基金合同》編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏,并對
其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。本基金是根據本招募說明書所載明的資料申請
募集的。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息,
或對本招募說明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據本基金的基金合同編寫,并經中國證監會注冊。基金合同是約定基
金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基
金份額持有人和基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承
認和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人
欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
§ 2 釋義
《招募說明書》中除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1、基金或本基金:指南方甑智混合型發起式證券投資基金,本基金由南方甑智定期開
放混合型發起式證券投資基金變更注冊而來
2、基金管理人:指南方基金管理股份有限公司
3、基金托管人:指招商銀行股份有限公司
4、基金合同或本基金合同:指《南方甑智混合型發起式證券投資基金基金合同》及對
本基金合同的任何有效修訂和補充
5、托管協議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《南方甑智混合型發起式證
券投資基金托管協議》及對該托管協議的任何有效修訂和補充
6、招募說明書:指《南方甑智混合型發起式證券投資基金招募說明書》及其定期的更

7、法律法規:指中國現行有效并公布實施的法律、行政法規、規范性文件、司法解釋、
行政規章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等
8、《基金法》:指2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會
議修訂、自2013年6月1日起實施,并經2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常
務委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務委員會關于修改
等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的
修訂
9、《銷售辦法》:指中國證監會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投
資基金銷售管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
10、《信息披露辦法》:指中國證監會2004年6月8日頒布、同年7月1日實施的《證
券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
11、《運作辦法》:指中國證監會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募
集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂
12、《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》:指中國證監會2017年8月
31日頒布、同年10月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規定》及
頒布機關對其不時做出的修訂
13、中國證監會:指中國證券監督管理委員會
14、銀行業監督管理機構:指中國人民銀行和/或中國銀行保險監督管理委員會
15、基金合同當事人:指受基金合同約束,根據基金合同享有權利并承擔義務的法律主
體,包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人
16、個人投資者:指依據有關法律法規規定可投資于證券投資基金的自然人
17、機構投資者:指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內合法登記并
存續或經有關政府部門批準設立并存續的企業法人、事業法人、社會團體或其他組織
18、合格境外機構投資者:指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》(包
括其不時修訂)及相關法律法規規定可以投資于中國境內證券市場的中國境外的機構投資者
19、人民幣合格境外機構投資者:指按照《人民幣合格境外機構投資者境內證券投資試
點辦法》(包括其不時修訂)及相關法律法規規定,運用來自境外的人民幣資金進行境內證
券投資的境外法人
20、投資人:指個人投資者、機構投資者、合格境外機構投資者和人民幣合格境外機構
投資者以及法律法規或中國證監會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱
21、基金份額持有人:指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人
22、基金銷售業務:指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金,發售基金份額,辦理基金
份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定投等業務
23、銷售機構:指南方基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監會規定
的其他條件,取得基金銷售業務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務協議,辦理基金銷
售業務的機構
24、登記業務:指基金登記、存管、過戶、清算和結算業務,具體內容包括投資人基金
賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業務的確認、清算和結算、代理發放紅利、建
立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等
25、登記機構:指辦理登記業務的機構。基金的登記機構為南方基金管理股份有限公司
或接受南方基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業務的機構,本基金的登記機構為南方
基金管理股份有限公司
26、基金賬戶:指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金
份額余額及其變動情況的賬戶
27、基金交易賬戶:指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構辦理基金
業務而引起的基金份額變動及結余情況的賬戶
28、基金合同生效日:指基金管理人根據2019年6月5日基金份額持有人大會審議通
過《關于南方甑智定期開放混合型發起式證券投資基金轉型有關事項的議案》并公告基金合
同生效的日期,本基金的基金合同生效日為2019年7月5日
29、基金合同終止日:指基金合同規定的基金合同終止事由出現后,基金財產清算完畢,
清算結果報中國證監會備案并予以公告的日期
30、基金募集期:指自基金份額發售之日起至發售結束之日止的期間,最長不得超過3
個月
31、存續期:指《南方甑智混合型發起式證券投資基金基金合同》生效至基金合同終止
之間的不定期期限
32、工作日:指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日
33、T日:指銷售機構在規定時間受理投資人申購、贖回或其他業務申請的開放日
34、T+n日:指自T日起第n個工作日(不包含T日),n為自然數
35、開放日:指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業務的工作日
36、開放時間:指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段
37、《業務規則》:指《南方基金管理股份有限公司開放式基金業務規則》,是規范基金
管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業務規則,由基金管理人和投資人共同遵守
38、認購:指在基金募集期內,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
39、申購:指基金合同生效后,投資人根據基金合同和招募說明書的規定申請購買基金
份額的行為
40、贖回:指基金合同生效后,基金份額持有人按基金合同和招募說明書規定的條件要
求將基金份額兌換為現金的行為
41、基金轉換:指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告規定的條
件,申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管理人管理的其他基
金份額的行為
42、轉托管:指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持基金份額
銷售機構的操作
43、定投計劃:指投資人通過有關銷售機構提出申請,約定每期申購日、扣款金額及扣
款方式,由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內自動完成扣款及受理基金申
購申請的一種投資方式
44、巨額贖回:指本基金單個開放日,基金凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉
換中轉出申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)
超過上一開放日基金總份額的10%
45、元:指人民幣元
46、流動性受限資產:指由于法律法規、監管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格
予以變現的資產,包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款(含協
議約定有條件提前支取的銀行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公開發行股票、資產
支持證券、因發行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等。法律法規或中國證監會另有規
定的,從其規定
47、擺動定價機制:指當開放式基金遭遇大額申購贖回時,通過調整基金份額凈值的方
式,將基金調整投資組合的市場沖擊成本分配給實際申購、贖回的投資者,從而減少對存量
基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公平對待
48、基金利潤:指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費
用后的余額
49、基金資產總值:指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申購款及其
他資產的價值總和
50、基金資產凈值:指基金資產總值減去基金負債后的價值
51、基金份額凈值:指計算日基金資產凈值除以計算日基金份額總數
52、基金資產估值:指計算評估基金資產和負債的價值,以確定基金資產凈值和基金份
額凈值的過程
53、發起式基金:指符合《運作辦法》和中國證監會規定的相關條件而募集、運作,由
基金管理人、基金管理人股東、基金管理人高級管理人員或基金經理等人員承諾認購一定金
額并持有一定期限的證券投資基金
54、發起資金:指基金管理人股東資金、基金管理人固有資金、基金管理人高級管理人
員或者基金經理等人員參與認購本基金的資金。發起資金認購本基金的金額不低于1000萬
元,且發起資金認購的基金份額持有期限不低于三年
55、發起資金提供方:指以發起資金認購本基金且承諾以發起資金認購的基金份額持有
期限不少于三年的基金管理人股東、基金管理人、基金管理人高級管理人員或基金經理等人

56、指定媒介:指中國證監會指定的用以進行信息披露的媒介
57、不可抗力:指本基金合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件
以上釋義中涉及法律法規、業務規則的內容,法律法規、業務規則修訂后,如適用本
基金,相關內容以修訂后法律法規、業務規則為準。


§ 3 基金管理人
3.1 基金管理人概況
名稱:南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
成立時間:1998年3月6日
法定代表人:張海波
注冊資本:3億元人民幣
電話:(0755)82763888
傳真:(0755)82763889
聯系人:常克川
1998年,南方基金管理有限公司經中國證監會證監基字[1998]4號文批準,由南方證
券有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年,經中國
證監會證監基金字[2000]78號文批準進行了增資擴股,注冊資本達到1億元人民幣。2005
年,經中國證監會證監基金字[2005]201號文批準進行增資擴股,注冊資本達1.5億元人民
幣。2014年公司進行增資擴股,注冊資本金達3億元人民幣。

2018年1月,公司整體變更設立為南方基金管理股份有限公司。注冊資本金3億元人
民幣。目前股權結構:華泰證券股份有限公司45%、深圳市投資控股有限公司30%、廈門國
際信托有限公司15%及興業證券股份有限公司10%。

3.2 主要人員情況
3.2.1 董事會成員
張海波先生,董事長,工商管理碩士,中國籍。曾任職中共江蘇省委農工部至助理調研
員,江蘇省人民政府辦公廳調研員,華泰證券總裁助理、投資銀行部總經理、投資銀行業務
總監兼投資銀行業務管理總部總經理,華泰證券副總裁兼華泰紫金投資有限責任公司董事長、
華泰金融控股(香港)有限公司董事長、華泰證券(上海)資產管理有限公司董事長。現任
南方基金管理股份有限公司黨委書記、董事長。

王連芬女士,董事,金融專業碩士,中國籍。曾任職賽格集團銷售,深圳投資基金管理
公司投資一部研究室主任,大鵬證券經紀業務部副總經理、深圳福虹路營業部總經理、南方
總部總經理、總裁助理,第一證券總裁助理,華泰聯合證券深圳華強北路營業部總經理、渠
道服務部總經理、運營中心總經理、零售客戶部總經理、執行辦主任、總裁助理。現任華泰
證券股份有限公司總裁助理兼深圳分公司總經理。

張輝先生,董事,管理學博士,中國籍。曾任職北京東城區人才交流服務中心、華晨集
團上海辦事處、通商控股有限公司、北京聯創投資管理有限公司干部,華泰證券資產管理總
部高級經理、證券投資部投資策劃員、南通姚港路營業部副總經理、上海瑞金一路營業部總
經理、證券投資部副總經理、綜合事務部總經理。現任華泰證券股份有限公司董事會秘書、
人力資源部總經理兼黨委組織部長。

馮青山先生,董事,工學學士,中國籍。曾任職陸軍第124師工兵營地爆連副連職排長、
代政治指導員、師政治部組織科正連職干事,陸軍第42集團軍政治部組織處副營職干事,駐
香港部隊政治部組織處正營職干事,駐澳門部隊政治部正營職干事,陸軍第163師政治部宣
傳科副科長(正營職),深圳市紀委教育調研室主任科員、副處級紀檢員、辦公廳副主任、黨
風廉政建設室主任。現任深圳市投資控股有限公司董事、黨委副書記、紀委書記,深圳市投
控資本有限公司監事。

李平先生,董事,工商管理碩士,中國籍。曾任職深圳市城建集團辦公室文秘、董辦文
秘,深圳市投資控股有限公司辦公室(信訪辦)高級主管、企業三部高級主管。現任深圳市
投資控股有限公司金融發展部副部長,深圳市城市建設開發(集團)公司董事。

李自成先生,董事,近現代史專業碩士,中國籍。曾任職廈門大學哲學系團總支副書記,
廈門國際信托投資公司辦公室主任、營業部經理、計財部經理、公司總經理助理,廈門國際
信托投資有限公司副總經理、工會主席、黨總支副書記。現任廈門國際信托有限公司黨總支
副書記、總經理。

王斌先生,董事,臨床醫學博士,中國籍。曾任職安徽泗縣人民醫院臨床醫生,瑞金醫
院主治醫師,興業證券研究所醫藥行業研究員、總經理助理、副總監、副總經理。現任興業
證券研究所總經理。

楊小松先生,董事,經濟學碩士,中國注冊會計師,中國籍。曾任職德勤國際會計師行
會計專業翻譯,光大銀行證券部職員,美國NASDAQ實習職員,證監會處長、副主任,南方
基金管理有限公司督察長。現任南方基金管理股份有限公司總裁、黨委副書記,南方東英資
產管理有限公司董事。

姚景源先生,獨立董事,經濟學碩士,中國籍。曾任職國家經委副處長,商業部政策研
究室副處長、國際合作司處長、副司長,中國國際貿易促進會商業行業分會副會長、常務副
會長,國內貿易部商業發展中心主任,中國商業聯合會副會長、秘書長,安徽省政府副秘書
長,安徽省阜陽市政府市長,安徽省統計局局長、黨組書記,國家統計局總經濟師兼新聞發
言人。現任國務院參事室特約研究員,中國經濟50人論壇成員,中國統計學會副會長。


李心丹先生,獨立董事,金融學博士,國務院特殊津貼專家,中國籍。曾任職東南大學
經濟管理學院教授,南京大學工程管理學院院長。現任南京大學-牛津大學金融創新研究院


院長、金融工程研究中心主任,南京大學創業投資研究與發展中心執行主任、教授、博士生
導師,中國金融學年會常務理事,江蘇省資本市場研究會會長,江蘇省科技創新協會副會長。

周錦濤先生,獨立董事,工商管理博士,法學碩士,香港證券及投資學會杰出資深會員。

曾任職香港警務處(商業罪案調查科)警務總督察,香港證券及期貨專員辦事處證券主任,香
港證券及期貨事務監察委員會法規執行部總監。現任香港金融管理局顧問。

鄭建彪先生,獨立董事,經濟學碩士,工商管理碩士,中國注冊會計師,中國籍。曾任
職北京市財政局干部,深圳蛇口中華會計師事務所經理,京都會計師事務所副主任。現任致
同會計師事務所(特殊普通合伙)管理合伙人,中國證監會第三屆上市公司并購重組專家咨
詢委員會委員。

周蕊女士,獨立董事,法學碩士,中國籍。曾任職北京市萬商天勤(深圳)律師事務所
律師,北京市中倫(深圳)律師事務所律師,北京市信利(深圳)律師事務所律師、合伙人。

現任金杜律師事務所合伙人,全聯并購公會廣東分會會長,廣東省律師協會女律師工作委員
會副主任,深圳市中小企業改制專家服務團專家,深圳市女企業家協會理事。

3.2.2 監事會成員
吳曉東先生,監事會主席,法律博士,中國籍。曾任職中國證監會副處長、處長,華泰
證券合規總監,華泰聯合證券副總裁、黨委書記、董事長,南方股權投資基金管理有限公司
董事長。現任南方基金管理股份有限公司監事會主席、南方股權投資基金管理有限公司監事。

舒本娥女士,監事,大學本科學歷,中國籍。曾任職熊貓電子集團公司財務處處長,華
泰證券計劃資金部副總經理、稽查監察部副總經理、總經理、計劃財務部總經理。現任華泰
證券股份有限公司財務總監,華泰聯合證券有限責任公司監事會主席,華泰長城期貨有限公
司副董事長,華泰瑞通投資管理有限公司董事。

姜麗花女士,監事,大學本科學歷,高級會計師,中國籍。曾任職浙江蘭溪馬澗米廠主
管會計,浙江蘭溪紡織機械廠主管會計,深圳市建筑機械動力公司會計,深圳市建設集團計
劃財務部助理會計師,深圳市建設投資控股公司計劃財務部高級會計師、經理助理,深圳市
投資控股有限公司計劃財務部經理、財務預算部副部長、考核分配部部長。現任深圳市投資
控股有限公司財務部部長、深圳經濟特區房地產(集團)股份有限公司董事、深圳市建安(集
團)股份有限公司董事。

王克力先生,監事,船舶工程專業學士,中國籍。曾任職廈門造船廠技術員,廈門汽車
工業公司總經理助理,廈門國際信托有限公司國際廣場籌建處副主任,廈信置業發展公司總
經理、投資部副經理、自有資產管理部副經理職務。現任廈門國際信托有限公司投資發展部
總經理。



林紅珍女士,監事,工商管理碩士,中國籍。曾任職廈門對外供應總公司會計,廈門中
友貿易聯合公司財務部副經理,廈門外供房地產開發公司財務部經理,興業證券計財部財務
綜合組負責人、直屬營業部財務部經理、計劃財務部經理、風險控制部總經理助理兼審計部
經理、風險管理部副總監、稽核審計部副總監、風險管理部副總經理(主持工作)、風險管
理部總經理。現任興業證券財務部、資金運營管理部總經理,興證期貨管理有限公司董事,
興業創新資本管理有限公司監事。

林斯彬先生,職工監事,民商法專業碩士,中國籍。曾任職金杜律師事務所證券業務部
實習律師,上海浦東發展銀行深圳分行資產保全部職員,銀華基金監察稽核部法務主管,民
生加銀基金監察稽核部職員。現任南方基金管理股份有限公司監察稽核部執行董事。

徐剛先生,職工監事,碩士學歷,中國籍。1995年7月專科畢業于山東理工大學機電
專業,2010年6月研究生畢業于蘭州大學工商管理專業。1995年11月參加工作,就職于深
圳期貨投資公司,任職職員、項目經理,2003年6月加入公司,先后任職上海分公司職員、
機構業務部職員、養老金業務部主管、上海分公司高級經理、副總經理,目前任職上海分公
司董事。

董星華女士,職工監事,碩士學歷,中國籍。1991年7月專本科畢業于華中理工大學
機械工程專業,2002年6月研究生畢業于中國人民大學政治經濟學專業。其1991年11月
參加工作,先后就職于中國人保武漢分公司、中國人壽再保險公司、中國再保險公司、深圳
證券通信公司,任職科員、主任科員、經理,2011年2月加入公司,先后任職綜合管理部
經理、辦公室高級經理,現任辦公室高級副總裁。

3.2.3 公司高級管理人員
張海波先生,董事長,簡歷同上。

楊小松先生,總裁,簡歷同上。

俞文宏先生,副總裁,工商管理碩士,經濟師,中國籍。曾任職江蘇省投資公司業務
經理,江蘇國際招商公司部門經理,江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理,江蘇國
信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理,南方資本管理有限公司董事長。現任南方基
金管理股份有限公司副總裁、黨委委員。

朱運東先生,副總裁,經濟學學士,高級經濟師,中國籍。曾任職財政部地方預算司
及辦公廳秘書,中國經濟開發信托投資公司綜合管理部總經理,南方基金管理有限公司北
京分公司總經理、產品開發部總監、總裁助理、首席市場執行官。現任南方基金管理股份
有限公司副總裁、黨委委員。


常克川先生,副總裁,EMBA工商管理碩士,中國籍。曾任職中國農業銀行副處級秘書,
南方證券有限責任公司投資業務部總經理、沈陽分公司總經理、總裁助理,華泰聯合證券


董事會秘書、合規總監等職務,南方資本管理有限公司董事。現任南方基金管理股份有限
公司副總裁、董事會秘書、紀委書記。

李海鵬先生,副總裁,工商管理碩士,中國籍。曾任職美國AXA Financial 公司投資
部高級分析師,南方基金管理有限公司高級研究員、基金經理助理、基金經理、全國社保
及國際業務部執行總監、全國社保業務部總監、固定收益部總監、總裁助理兼固定收益投
資總監,南方東英資產管理有限公司董事。現任南方基金管理股份有限公司副總裁、首席
投資官(固定收益)。

史博先生,副總裁,經濟學碩士,特許金融分析師(CFA),中國籍。曾任職博時基金
管理有限公司研究員、市場部總助,中國人壽資產管理有限公司股票部高級投資經理,泰
達宏利基金管理有限公司投資副總監、研究總監、首席策略分析師、基金經理,南方基金
管理有限公司基金經理、研究部總監、總裁助理兼首席投資官(權益)。現任南方基金管理
股份有限公司副總裁、首席投資官(權益)。

鮑文革先生,督察長,經濟學碩士,中國籍。曾任職財政部中華會計師事務所審計師,
南方證券有限公司投行部及計劃財務部總經理助理,南方基金管理有限公司運作保障部總
監、公司監事、財務負責人、總裁助理。現任南方基金管理股份有限公司督察長,南方資
本管理有限公司董事。

3.2.4 基金經理
本基金歷任基金經理為:2016年7月至2017年12月,趙鳳學、劉文良;2017年12
月至2018年6曰,劉文良、林樂峰;2018年6月至今,劉文良、林樂峰、孫魯閩

劉文良先生,北京大學金融學專業碩士,具有基金從業資格。2012年7月加入南方基
金,歷任固定收益部轉債研究員、宏觀研究員、信用分析師;2015年2月至2015年8月,
任南方永利基金經理助理;2015年12月至2017年2月,任南方弘利基金經理;2015年12
月至2017年5月,任南方安心基金經理;2016年11月至2018年2月,任南方榮發基金經
理;2016年11月至2018年2月,任南方卓元基金經理;2017年5月至2018年7月,任南
方和利、南方和元、南方純元基金經理;2017年6月至2018年7月,任南方高元基金經理;
2017年8月至2019年1月,任南方祥元基金經理;2017年9月至2019年1月,任南方興
利基金經理;2015年8月至今,任南方永利基金經理;2016年6月至今,任南方廣利基金
經理;2016年7月至今,任南方甑智混合基金經理;2018年3月至今,任南方希元轉債基
金經理;2019年3月至今,任南方多元基金經理。


林樂峰先生,北京大學理學碩士,具有基金從業資格。2008年7月加入南方基金研究
部,歷任研究員、高級研究員,負責鋼鐵、機械制造、中小市值的行業研究。2015年2月
至2016年3月,任南方高增長基金經理助理;2016年3月至今,任南方寶元基金經理;


2017年8月至今,任南方安康混合基金經理;2017年12月至今,任南方甑智混合、南方轉
型混合基金經理;2019年1月至今,任南方安裕、南方安睿基金經理;2019年3月至今,
任南方盛元基金經理。

孫魯閩先生,南開大學理學和經濟學雙學士、澳大利亞新南威爾士大學商學碩士,具
有基金從業資格。曾任職于廈門國際銀行福州分行,2003年4月加入南方基金,歷任行業
研究員、南方高增和南方隆元的基金經理助理、專戶投資管理部總監助理、權益投資部副
總監,現任權益投資部董事總經理;2007年12月至2010年10月,擔任南方基金企業年金
和專戶的投資經理。2011年6月至2017年7月,任南方保本基金經理;2015年12月至2017
年12月,任南方瑞利保本基金經理;2015年5月至2018年6月,任南方豐合保本基金經
理;2016年1月至2019年1月,任南方益和保本基金經理;2010年12月至今,任南方避
險基金經理;2015年4月至今,任南方利淘基金經理;2015年5月至今,任南方利鑫基金
經理;2016年9月至今,任南方安泰混合基金經理;2016年11月至今,任南方安裕混合基
金經理;2017年7月至今,任南方安睿混合基金經理;2017年12月至今,任南方瑞利混合
基金經理;2018年1月至今,任南方融尚再融資基金經理;2018年6月至今,任南方新藍
籌混合、南方改革機遇、南方甑智混合基金經理;2018年11月至今,任南方固勝定期開放
混合基金經理;2019年1月至今,任南方益和混合基金經理;2019年5月至今,任南方致
遠混合基金經理。

3.2.5 投資決策委員會成員
副總裁兼首席投資官(固定收益)李海鵬先生,副總裁兼首席投資官(權益)史博先生,
現金投資部總經理夏晨曦先生,交易管理部總經理王珂女士,固定收益投資部總經理李璇
女士,固定收益專戶投資部總經理喬羽夫先生,固定收益研究部總經理陶鑠先生,權益專
戶投資部總經理劉樹坤先生,權益研究部總經理茅煒先生,權益投資部總經理張原先生,指
數投資部總經理羅文杰女士。

3.2.6 上述人員之間不存在近親屬關系。


3.3 基金管理人的職責

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的
發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬,進行證券投資;
(4)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配收益;


(5)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(6)編制季度、半年度和年度基金報告;
(7)計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回價格;
(8)辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項;
(9)按照規定召集基金份額持有人大會;
(10)保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料;
(11)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行
為;
(12)法律法規及中國證監會規定的和基金合同約定的其他職責。


3.4 基金管理人關于遵守法律法規的承諾

1、基金管理人承諾遵守《基金法》及其他相關法律法規的規定,建立健全的內部控制
制度,采取有效措施,防止違反《基金法》及其他相關法律法規行為的發生。

2、基金管理人承諾不從事下列行為:
(1)將基金管理人固有財產或者他人財產混同于基金財產從事證券投資;
(2)不公平地對待管理的不同基金財產;
(3)利用基金財產或者職務之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;
(4)向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失;
(5)侵占、挪用基金財產;
(6)泄露因職務便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相
關的交易活動;
(7)玩忽職守,不按照規定履行職責;
(8)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。


3.5 基金管理人關于禁止性行為的承諾

為維護基金份額持有人的合法權益,本基金禁止從事下列行為:
1、承銷證券;
2、違反規定向他人貸款或者提供擔保;
3、從事承擔無限責任的投資;
4、買賣其他基金份額,但法律法規或中國證監會另有規定的除外;
5、向基金管理人、基金托管人出資;
6、從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
7、依照法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。



如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
相關限制。


3.6 基金經理承諾

1、依照有關法律、法規和基金合同的規定,本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最
大利益;
2、不能利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益;
3、不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密,尚未依法公開的基金投資內
容、基金投資計劃等信息,或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動;
4、不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。


3.7 基金管理人的內部控制制度

1、內部控制制度概述
為了保證公司規范運作,有效地防范和化解管理風險、經營風險以及操作風險,確保
基金財務和公司財務以及其他信息真實、準確、完整,從而最大程度地保護基金份額持有
人的利益,本基金管理人建立了科學合理、控制嚴密、運行高效的內部控制制度。

內部控制制度是指公司為實現內部控制目標而建立的一系列組織機制、管理方法、操
作程序與控制措施的總稱。內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章
等組成。

公司內部控制大綱是對公司章程規定的內控原則的細化和展開,是對各項基本管理制
度的總攬和指導,內部控制大綱明確了內控目標、內控原則、控制環境、內控措施等內
容。

基本管理制度包括內部會計控制制度、風險控制制度、投資管理制度、監察稽核制度、
基金會計制度、信息披露制度、信息技術管理制度、資料檔案管理制度、業績評估考核制
度和緊急應變制度等。

部門業務規章是在基本管理制度的基礎上,對各部門的主要職責、崗位設置、崗位責
任、操作守則等的具體說明。

2、內部控制原則
健全性原則。內部控制機制必須覆蓋公司的各項業務、各個部門或機構和各級人員,
并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各個運作環節。

有效性原則。通過科學的內控手段和方法,建立合理的內控程序,維護內控制度的有
效執行。



獨立性原則。公司各機構、部門和崗位在職能上應當保持相對獨立,公司基金資產、
自有資產、其他資產的運作應當分離。

相互制約原則。公司內部部門和崗位的設置必須權責分明、相互制衡,并通過切實可
行的措施來實行。

成本效益原則。公司應充分發揮各機構、各部門及各級員工的工作積極性,運用科學
化的方法盡量降低經營運作成本,提高經濟效益,以合理的控制成本達到最佳的內部控制
效果。

3、主要內部控制制度
(1)內部會計控制制度
公司依據《中華人民共和國會計法》等國家有關法律、法規制訂了基金會計制度、公司
財務會計制度、會計工作操作流程和會計崗位職責,并針對各個風險控制點建立嚴密的會
計系統控制。

內部會計控制制度包括憑證制度、復核制度、賬務處理程序、基金估值制度和程序、
基金財務清算制度和程序、成本控制制度、財務收支審批制度和費用報銷管理辦法、財產
登記保管和實物資產盤點制度、會計檔案保管和財務交接制度等。

(2)風險管理控制制度
風險控制制度由風險控制委員會組織各部門制定,風險控制制度由風險控制的目標和
原則、風險控制的機構設置、風險控制的程序、風險類型的界定、風險控制的主要措施、
風險控制的具體制度、風險控制制度的監督與評價等部分組成。

風險控制的具體制度主要包括投資風險管理制度、交易風險管理制度、財務風險控制
制度以及崗位分離制度、防火墻制度、崗位職責、反饋制度、保密制度、員工行為準則等
程序性風險管理制度。

(3)監察稽核制度
公司設立督察長,負責監督檢查基金和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制
情況。督察長由總經理提名,董事會聘任,并經全體獨立董事同意。

督察長負責組織指導公司監察稽核工作。除應當回避的情況外,督察長享有充分的知
情權和獨立的調查權。督察長根據履行職責的需要,有權參加或者列席公司董事會以及公
司業務、投資決策、風險管理等相關會議,有權調閱公司相關文件、檔案。督察長應當定
期或者不定期向全體董事報送工作報告,并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期
會議上報告基金及公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

公司設立監察稽核部門,具體執行監察稽核工作。公司配備了充足合格的監察稽核人
員,明確規定了監察稽核部門及內部各崗位的職責和工作流程。



監察稽核制度包括內部稽核管理辦法、內部稽核工作準則等。通過這些制度的建立,
檢查公司各業務部門和人員遵守有關法律、法規和規章的情況;檢查公司各業務部門和人
員執行公司內部控制制度、各項管理制度和業務規章的情況。





§ 4 基金托管人

四、基金托管人
(一)基金托管人概況
1、基本情況
名稱:招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)
設立日期:1987年4月8日
注冊地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
注冊資本:252.20億元
法定代表人:李建紅
行長:田惠宇
資產托管業務批準文號:證監基金字[2002]83號
電話:0755—83199084
傳真:0755—83195201
資產托管部信息披露負責人:張燕
2、發展概況
招商銀行成立于1987年4月8日,是我國第一家完全由企業法人持股的股份制商業銀
行,總行設在深圳。自成立以來,招商銀行先后進行了三次增資擴股,并于2002年3月成
功地發行了15億A股,4月9日在上交所掛牌(股票代碼:600036),是國內第一家采用
國際會計標準上市的公司。2006年9月又成功發行了22億H股,9月22日在香港聯交所掛
牌交易(股票代碼:3968),10月5日行使H股超額配售,共發行了24.2億H股。截至2018
年3月31日,本集團總資產62,522.38億元人民幣,高級法下資本充足率15.51%,權重法
下資本充足率12.79%。

2002年8月,招商銀行成立基金托管部;2005年8月,經報中國證監會同意,更名為
資產托管部,下設業務管理室、產品管理室、業務營運室、稽核監察室、基金外包業務室
5個職能處室,現有員工81人。2002年11月,經中國人民銀行和中國證監會批準獲得證券
投資基金托管業務資格,成為國內第一家獲得該項業務資格上市銀行;2003年4月,正式
辦理基金托管業務。招商銀行作為托管業務資質最全的商業銀行,擁有證券投資基金托管、
受托投資管理托管、合格境外機構投資者托管(QFII)、合格境內機構投資者托管(QDII)、
全國社會保障基金托管、保險資金托管、企業年金基金托管等業務資格。


招商銀行確立“因勢而變、先您所想”的托管理念和“財富所托、信守承諾”的托管
核心價值,獨創“6S托管銀行”品牌體系,以“保護您的業務、保護您的財富”為歷史使


命,不斷創新托管系統、服務和產品:在業內率先推出“網上托管銀行系統”、托管業務
綜合系統和“6心”托管服務標準,首家發布私募基金績效分析報告,開辦國內首個托管
銀行網站,成功托管國內第一只券商集合資產管理計劃、第一只FOF、第一只信托資金計
劃、第一只股權私募基金、第一家實現貨幣市場基金贖回資金T+1到賬、第一只境外銀行
QDII基金、第一只紅利ETF基金、第一只“1+N”基金專戶理財、第一家大小非解禁資產、
第一單TOT保管,實現從單一托管服務商向全面投資者服務機構的轉變,得到了同業認
可。

招商銀行資產托管業務持續穩健發展,社會影響力不斷提升,四度蟬聯獲《財資》“中
國最佳托管專業銀行”。2016年6月招商銀行榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”,成
為國內唯一獲獎項國內托管銀行;“托管通”獲得國內《銀行家》2016中國金融創新“十
佳金融產品創新獎”;7月榮膺2016年中國資產管理【金貝獎】“最佳資產托管銀行” ;
2017年6月再度榮膺《財資》“中國最佳托管銀行獎”, “全功能網上托管銀行2.0”榮獲
《銀行家》2017中國金融創新“十佳金融產品創新獎”;8月榮膺國際財經權威媒體《亞洲
銀行家》“中國年度托管銀行獎”,2018年1月獲得中央國債登記結算有限責任公司
“2017年度優秀資產托管機構”獎項,同月招商銀行“托管大數據平臺風險管理系統”榮
獲2016-2017年度銀監會系統“金點子”方案一等獎,以及中央金融團工委、全國金融青
聯第五屆“雙提升”金點子方案二等獎;3月招商銀行榮獲公募基金20年“最佳基金托管
銀行”獎。

(二)主要人員情況
李建紅先生,本行董事長、非執行董事,2014年7月起擔任本行董事、董事長。英國
東倫敦大學工商管理碩士、吉林大學經濟管理專業碩士,高級經濟師。招商局集團有限公
司董事長,兼任招商局國際有限公司董事會主席、招商局能源運輸股份有限公司董事長、
中國國際海運集裝箱(集團)股份有限公司董事長、招商局華建公路投資有限公司董事長和
招商局資本投資有限責任公司董事長。曾任中國遠洋運輸(集團)總公司總裁助理、總經濟
師、副總裁,招商局集團有限公司董事、總裁。

田惠宇先生,本行行長、執行董事,2013年5月起擔任本行行長、本行執行董事。美
國哥倫比亞大學公共管理碩士學位,高級經濟師。曾于2003 年7 月至2013年5月歷任上
海銀行副行長、中國建設銀行上海市分行副行長、深圳市分行行長、中國建設銀行零售業
務總監兼北京市分行行長。


王良先生,本行副行長,貨幣銀行學碩士,高級經濟師。1991年至1995年,在中國科
技國際信托投資公司工作;1995年6月至2001年10月,歷任招商銀行北京分行展覽路支
行、東三環支行行長助理、副行長、行長、北京分行風險控制部總經理;2001年10月至
2006年3月,歷任北京分行行長助理、副行長;2006年3月至2008年6月,任北京分行黨
委書記、副行長(主持工作);2008年6月至2012年6月,任北京分行行長、黨委書記;


2012年6月至2013年11月,任招商銀行總行行長助理兼北京分行行長、黨委書記;2013
年11月至2014年12月,任招商銀行總行行長助理;2015年1月起擔任本行副行長;2016
年11月起兼任本行董事會秘書。

姜然女士,招商銀行資產托管部總經理,大學本科畢業,具有基金托管人高級管理人
員任職資格。先后供職于中國農業銀行黑龍江省分行,華商銀行,中國農業銀行深圳市分
行,從事信貸管理、托管工作。2002年9月加盟招商銀行至今,歷任招商銀行總行資產托
管部經理、高級經理、總經理助理等職。是國內首家推出的網上托管銀行的主要設計、開
發者之一,具有20余年銀行信貸及托管專業從業經驗。在托管產品創新、服務流程優化、
市場營銷及客戶關系管理等領域具有深入的研究和豐富的實務經驗。

(三)基金托管業務經營情況
截至2018年3月31日,招商銀行股份有限公司累計托管364只開放式基金。

(四) 托管人的內部控制制度
1、內部控制目標
確保托管業務嚴格遵守國家有關法律法規和行業監管制度,自覺形成守法經營、規范
運作的經營思想和經營理念;形成科學合理的決策機制、執行機制和監督機制,防范和化
解經營風險,確保托管業務的穩健運行和托管資產的安全完整;建立有利于查錯防弊、堵
塞漏洞、消除隱患,保證業務穩健運行的風險控制制度,確保托管業務信息真實、準確、
完整、及時;確保內控機制、體制的不斷改進和各項業務制度、流程的不斷完善。

2、內部控制組織結構
招商銀行資產托管業務建立三級內控風險防范體系:
一級風險防范是在招商銀行總行層面對風險進行預防和控制;
二級風險防范是招商銀行資產托管部設立稽核監察室,負責部門內部風險預防和控
制;
三級風險防范是招商銀行資產托管部在設置專業崗位時,遵循內控制衡原則,監督制
衡的形式和方式視業務的風險程度決定。

3、內部控制原則
(1)全面性原則。內部控制覆蓋各項業務過程和操作環節、覆蓋所有室和崗位,并由
全體人員參與。

(2)審慎性原則。托管組織體系的構成、內部管理制度的建立均以防范風險、審慎經
營為出發點,體現“內控優先”的要求,以有效防范各種風險作為內部控制的核心。

(3)獨立性原則。招商銀行資產托管部各室、各崗位職責保持相對獨立,不同托管資
產之間、托管資產和自有資產之間相互分離。內部控制的檢查、評價部門獨立于內部控制
的建立和執行部門。



(4)有效性原則。內部控制具有高度的權威性,任何人不得擁有不受內部控制約束的
權利,內部控制存在的問題能夠得到及時的反饋和糾正。

(5)適應性原則。內部控制適應招商銀行托管業務風險管理的需要,并能夠隨著托管
業務經營戰略、經營方針、經營理念等內部環境的變化和國家法律、法規、政策制度等外
部環境的改變及時進行修訂和完善。

(6)防火墻原則。招商銀行資產托管部配備獨立的托管業務技術系統,包括網絡系統、
應用系統、安全防護系統、數據備份系統。

(7)重要性原則。內部控制在實現全面控制的基礎上,關注重要托管業務事項和高風
險領域。

(8)制衡性原則。內部控制能夠實現在托管組織體系、機構設置及權責分配、業務流
程等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。

4、內部控制措施
(1)完善的制度建設。招商銀行資產托管部從資產托管業務操作流程、會計核算、資
金清算、崗位管理、檔案管理和信息管理等方面制定一系列規章制度,保證資產托管業務
科學化、制度化、規范化運作。

(2)經營風險控制。招商銀行資產托管部制定托管項目審批、資金清算與會計核算雙
人雙崗、大額資金專人跟蹤、憑證管理等一系列完整的操作規程,有效地控制業務運作過
程中的風險。

(3)業務信息風險控制。招商銀行資產托管部在數據傳輸和保存方面有嚴格的加密和
備份措施,采用加密、直連方式傳輸數據,數據執行異地實時備份,所有的業務信息須經
過嚴格的授權方能進行訪問。

(4)客戶資料風險控制。招商銀行資產托管部對業務辦理過程中形成的客戶資料,視
同會計資料保管。客戶資料不得泄露,有關人員如需調用,須經總經理室成員審批,并做
好調用登記。

(5)信息技術系統風險控制。招商銀行對信息技術系統管理實行雙人雙崗雙責、機房
24小時值班并設置門禁管理、電腦密碼設置及權限管理、業務網和辦公網、托管業務網與
全行業務網雙分離制度,與外部業務機構實行防火墻保護,對信息技術系統采取兩地三中
心的應急備份管理措施等,保證信息技術系統的安全。

(6)人力資源控制。招商銀行資產托管部通過建立良好的企業文化和員工培訓、激勵
機制、加強人力資源管理及建立人才梯級隊伍及人才儲備機制,有效的進行人力資源管
理。

(五)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序


根據《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》等
有關法律法規的規定及基金合同、托管協議的約定,對基金投資范圍、投資比例、投資組
合等情況的合法性、合規性進行監督和核查。

在為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中,基金托管人對基金管理人發
送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與支付情況進行檢查監督,對違反法律法
規、基金合同的指令拒絕執行,并立即通知基金管理人。

基金托管人如發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反基金合同約定,及時以書面形式通知基金管理人進行整改,整
改的時限應符合法律法規及基金合同允許的調整期限。基金管理人收到通知后應及時核對
確認并以書面形式向基金托管人發出回函并改正。基金管理人對基金托管人通知的違規事
項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。




§ 5 相關服務機構

5.1 銷售機構

5.1.1 直銷機構
名稱:南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人:張海波
電話:0755-82763905、82763906
傳真:0755-82763900
聯系人:張銳珊
5.1.2 代銷機構
代銷機構情況詳見基金管理人發布的相關公告。


5.2 登記機構

名稱:南方基金管理股份有限公司
住所及辦公地址:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人:張海波
電話:(0755)82763849
傳真:(0755)82763868
聯系人:古和鵬

5.3 出具法律意見書的律師事務所

名稱:上海市通力律師事務所
注冊地址:上海市銀城中路68號時代金融中心19樓
負責人:俞衛鋒
聯系人:丁媛
電話: (86 21)31358666
傳真: (86 21)31358600
經辦律師:黎明、丁媛


5.4 審計基金財產的會計師事務所

名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦東新區陸家嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號領展企業廣場2座普華永道中心11樓
執行事務合伙人:李丹
聯系人:曹陽
聯系電話:021-23238888
傳真:021-23238800
經辦注冊會計師:薛競、曹陽




§ 6 基金的歷史沿革和存續

一、本基金的歷史沿革
本基金由南方甑智定期開放混合型發起式證券投資基金變更注冊而來。南方甑智定期
開放混合型發起式證券投資基金經中國證監會2016年5月9日證監許可[2016]1003號文注
冊募集。募集期自2016年6月13日至 2016年7月1日,共募集1,164,605,610.92份基
金份額,募集戶數為7205戶。募集結束后基金管理人向中國證監會辦理備案手續。經中國
證監會書面確認,《南方甑智定期開放混合型發起式證券投資基金基金合同》于2016年7
月6日生效。

經中國證監會2019年4月2日證監許可[2019]607號文準予變更注冊,并經2019年6
月5日基金份額持有人大會審議并通過《關于南方甑智定期開放混合型發起式證券投資基金
轉型有關事項的議案》,本基金合同生效日為2019年7月5日。

轉型后,本基金運作方式由原“以定期開放方式運作,即采取在封閉期內封閉運作、
封閉期與封閉期之間定期開放的運作方式”修改為“普通開放式”;基金名稱相應由原
“南方甑智定期開放混合型發起式證券投資基金”修改為“南方甑智混合型發起式證券投
資基金”。

轉型后,發起資金提供方認購的基金份額持有期限自本基金的基金合同生效日起不少
于三年,法律法規和監管機構另有規定的除外。

二、基金存續期內的基金份額持有人數量和資產規模
基金合同生效之日起3年后的對應日,若基金資產凈值低于2億元,基金合同自動終止,
且不得通過召開基金份額持有人大會延續基金合同期限。法律法規或中國證監會另有規定
的,從其規定。

如本基金在基金合同生效3年后繼續存續的,連續20個工作日出現基金份額持有人數
量不滿200人或者基金資產凈值低于人民幣5000萬元情形的,基金管理人應當在定期報告
中予以披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金合同應當終止,無需召開基金份額持
有人大會。

法律法規或中國證監會另有規定時,從其規定。






§7 基金份額的申購和贖回

7.1 申購與贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。具體的銷售機構將由基金管理人在招募說
明書或其他相關公告中列明。基金管理人可根據情況變更或增減銷售機構,并予以公告。

基金投資人應當在銷售機構辦理基金銷售業務的營業場所或按銷售機構提供的其他方式辦
理基金份額的申購與贖回。若基金管理人或其指定的銷售機構開通電話、傳真或網上等交
易方式,投資人可以通過上述方式進行申購與贖回。


7.2 申購與贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間
基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、
深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要
求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后,若出現新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情
況,基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調整,但應在實施日前依照
《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業務辦理時間
基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購,具體業務辦理時間在
申購開始公告中規定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回,具體業務辦理時間在
贖回開始公告中規定。

在確定申購開始與贖回開始時間后,基金管理人應在申購、贖回開放日前依照《信息披
露辦法》的有關規定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者
轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請且登記機構確
認接受的,其基金份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。


7.3 申購與贖回的原則

1、“未知價”原則,即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準
進行計算;


2、“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請;
3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規定的時間以內撤銷;
4、贖回遵循“先進先出”原則,即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回;
5、辦理申購、贖回業務時,應當遵循基金份額持有人利益優先原則,確保投資者的合
法權益不受損害并得到公平對待。

基金管理人可在法律法規允許的情況下,對上述原則進行調整。基金管理人必須在新
規則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。


7.4 申購與贖回的程序

四、申購與贖回的程序
1、申購和贖回的申請方式
投資人必須根據銷售機構規定的程序,在開放日的具體業務辦理時間內提出申購或贖
回的申請。

2、申購和贖回的款項支付
投資人申購基金份額時,必須在規定的時間內全額交付申購款項,否則所提交的申購
申請不成立。投資人在提交贖回申請時須持有足夠的基金份額余額,否則所提交的贖回申
請不成立。投資人交付申購款項,申購成立;登記機構確認基金份額時,申購生效。基金
份額持有人遞交贖回申請,贖回成立;登記機構確認贖回時,贖回生效。

投資人贖回申請成功后,基金管理人將在T+7日(包括該日)內支付贖回款項。如遇證
券交易所或交易市場數據傳輸延遲、通訊系統故障、銀行數據交換系統故障或其他非基金
管理人及基金托管人所能控制的因素影響業務處理流程時,贖回款項順延至上述情形消除
后的下一個工作日劃出。在發生巨額贖回或本基金合同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖
回款項的情形時,款項的支付辦法參照本基金合同有關條款處理。

3、申購和贖回申請的確認
基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請
日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日內對該交易的有效性進行確認。T日提
交的有效申請,投資人應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的
其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資人。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功,而僅代表銷售機構確
實接收到申請。申購、贖回申請的確認以登記機構或基金管理人的確認結果為準。對于申
請的確認情況,投資人應及時查詢并妥善行使合法權利。


7.5 申購與贖回的數額限制


1、本基金首次申購和追加申購的最低金額均為1元,各銷售機構在符合上述規定的前
提下,可根據情況調高首次申購和追加申購的最低金額,具體以銷售機構公布的為準,投
資人需遵循銷售機構的相關規定。本基金單筆贖回申請不得低于1份,投資人全額贖回時
不受上述限制,基金銷售機構在符合上述規定的前提下,可根據自己的情況調高單筆贖回
申請份額要求限制,具體以基金銷售機構公布的為準,投資人需遵循銷售機構的相關規
定;
2、本基金不對投資人每個交易賬戶的最低基金份額余額進行限制;
3、本基金不對單個投資人累計持有的基金份額上限進行限制,但法律法規和監管機構
另有規定的除外;
4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時,基金管理人
有權采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫停
基金申購等措施,切實保護存量基金份額持有人的合法權益,基金管理人基于投資運作與
風險控制的需要,可采取上述措施對基金規模予以控制。具體請參見相關公告;
5、基金管理人可在法律法規允許的情況下,調整上述規定申購金額和贖回份額的數量
限制。基金管理人必須在調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并
報中國證監會備案。


7.6 申購費用和贖回費用

1、本基金的申購費:
對于申購本基金的投資人,本基金申購費率最高不高于1.5%,且隨申購金額的增加而
遞減,如下表所示:

申購金額(M)

申購費率

M<1000萬

1.5%

M≥1000萬

每筆1,000元



投資人重復申購,須按每次申購所對應的費率檔次分別計費。

銷售機構可參考上述標準對申購費用實施優惠。申購費用由投資人承擔,不列入基金財
產,主要用于本基金的市場推廣、銷售、登記等各項費用。

2、本基金的贖回費
本基金贖回費率最高不超過1.5%,隨申請份額持有時間增加而遞減。具體如下表所示:

申請份額持有時間(N)

贖回費率

N<7日

1.5%

7日≤N<30日

0.75%

30日≤N<6個月

0.5%




N≥6個月

0



注:1月指30日
贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收
取。對于持有期少于30日的基金份額所收取的贖回費,贖回費用全額歸入基金財產;對于持
有期長于30日(含)但少于3個月的基金份額所收取的贖回費,贖回費用75%歸入基金財產;
對于持有期長于3個月(含)但小于6個月的基金份額所收取的贖回費,贖回費用50%歸入基
金財產。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲應于新的費
率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

4、基金管理人及其他基金銷售機構可以在不違背法律法規規定及《基金合同》約定的
情形下,對基金銷售費用實行一定的優惠,費率優惠的相關規則和流程詳見基金管理人或其
他基金銷售機構屆時發布的相關公告或通知。



7.7 申購份額與贖回金額的計算

1、基金申購份額的計算方法如下:
(1)適用于比例費率
本基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額。申購份額的計算公式為:
凈申購金額=申購金額/ (1+申購費率)
申購費用=申購金額-凈申購金額
申購份額=凈申購金額/申購當日該類基金份額凈值
(2)適用于固定費用
凈申購金額=申購金額-固定申購費用
申購份額=凈申購金額/申購當日該類基金份額凈值
例:某投資人投資10萬元申購本基金,假設申購當日基金份額凈值為1.0170元,對應
申購費率為1.5%,則其可得到的申購份額為:
凈申購金額=100,000/(1+1.5%)=98,522.17元
申購費用=100,000-98,522.17=1,477.83元
申購份額 = 98,522.17/1.0170 =96,875.29份
2、基金贖回金額的計算
在本基金的贖回金額的計算公式為:
贖回費用=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值×贖回費率
贖回金額=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值—贖回費用


例:某投資人申購本基金,基金份額在申購生效后申請贖回10萬份,基金份額持有時
間為3日。對應贖回費率為1.5%,假設贖回當日基金份額凈值是1.0170元,則其可得到的
贖回金額為:
贖回費用=100,000×1.0170×1.5%=1,525.50元
贖回金額=100,000×1.0170-1,525.5=100,174.50元
3、基金份額凈值的計算
本基金份額凈值的計算,保留到小數點后4位,小數點后第5位四舍五入,由此產生的
收益或損失由基金財產承擔。T日的基金份額凈值在當天收市后計算,并在T+1日內公告。

遇特殊情況,經中國證監會同意,可以適當延遲計算或公告。

4、申購份額、余額的處理方式
申購的有效份額為按實際確認的申購金額在扣除相應的費用后,以當日基金份額凈值
為基準計算。申購涉及金額的計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四
舍五入,由此產生的誤差計入基金財產。申購涉及份額的計算結果按舍去尾數的方法,保
留到小數點后2位,由此產生的收益或損失由基金財產承擔。

5、贖回金額的處理方式
贖回金額為按實際確認的有效贖回份額以當日基金份額凈值為基準來計算并扣除相應
的費用,計算結果保留到小數點后兩位,小數點后兩位以后的部分四舍五入,由此產生的
收益或損失由基金財產承擔。

6、當發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金估
值的公平性,具體處理原則與操作規范遵循相關法律法規以及監管部門、自律規則的規定。


7.8 申購與贖回的登記

投資人申購基金成功后,基金登記機構在T+1日為投資人登記權益并辦理登記手續,
投資人自T+2日(含該日)后有權贖回該部分基金份額。

投資人贖回基金成功后,基金登記機構在T+1日為投資人辦理扣除權益的登記手續。

登記機構可以在法律法規允許的范圍內,對上述登記辦理時間進行調整,但不得實質
影響投資人的合法權益,并最遲于實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介公
告。


7.9 拒絕或暫停申購的情形及處理方式

發生下列情況時,基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請:
1、因不可抗力導致基金無法正常運作。



2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時,基金管理人可暫停接受投資人的申
購申請。當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用
估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人
應當暫停接受基金申購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值或者
無法辦理申購業務。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現有基金份額持有人利益時。

5、基金資產規模過大,使基金管理人無法找到合適的投資品種,或其他可能對基金業
績產生負面影響,或其他損害現有基金份額持有人利益的情形。

6、因基金收益分配、基金投資組合內某個或某些證券即將上市等原因,使短期內繼續
接受申購可能會影響或損害現有基金份額持有人利益的。

7、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構或登記機構因技術故障或異常情況導致基
金銷售系統、基金登記系統、基金會計系統或證券登記結算系統無法正常運行。

8、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導致單一投資者持有基金份額的比例
達到或者超過基金份額總數的50%,或者有可能導致投資者變相規避前述50%比例要求的情
形。基金管理人使用固有資金、公司高級管理人員及基金經理等人員出資認購的基金份額
超過基金總份額50%的除外。

9、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述除第4、8項外暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購時,基金管理人
應當根據有關規定在指定媒介上刊登暫停申購公告。當發生上述第8項情形時,基金管理
人可以采取比例確認等方式對該投資人的申購申請進行限制,基金管理人有權拒絕該等全
部或者部分申購申請。如果投資人的申購申請被拒絕,被拒絕的申購款項將退還給投資人。

在暫停申購的情況消除時,基金管理人應及時恢復申購業務的辦理。


7.10 暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理方式

發生下列情形時,基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項:
1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發生基金合同規定的暫停基金資產估值情況時。當前一估值日基金資產凈值50%以
上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性
時,經與基金托管人協商確認后,基金管理人應當暫停接受基金贖回申請或延緩支付贖回
款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市,導致基金管理人無法計算當日基金資產凈值或者
無法辦理贖回業務。



4、連續兩個或兩個以上開放日發生巨額贖回。

5、遵循基金份額持有人利益優先原則,發生損害持有人利益的情形時,可暫停接受投
資人的贖回申請。

6、法律法規規定或中國證監會認定的其他情形。

發生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或者延緩支
付贖回款項時,基金管理人應在當日報中國證監會備案,已確認的贖回申請,基金管理人
應足額支付;如暫時不能足額支付,應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例
分配給贖回申請人,未支付部分可延期支付。若出現上述第4項所述情形,按基金合同的
相關條款處理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤
銷。在暫停贖回的情況消除時,基金管理人應及時恢復贖回業務的辦理并公告。


7.11 巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定
若本基金單個開放日內的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數加上基金轉換中轉出
申請份額總數后扣除申購申請份額總數及基金轉換中轉入申請份額總數后的余額)超過前一
開放日的基金總份額的10%,即認為是發生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回
或部分延期贖回。

(1)全額贖回:當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時,按正常贖回
程序執行。

(2)部分延期贖回:當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投
資人的贖回申請而進行的財產變現可能會對基金資產凈值造成較大波動時,基金管理人在
當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下,可對其余贖回申請延期
辦理。對于當日的贖回申請,應當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例,確定當
日受理的贖回份額;對于未能贖回部分,投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取
消贖回。選擇延期贖回的,將自動轉入下一個開放日繼續贖回,直到全部贖回為止;選擇
取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回
申請一并處理,無優先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,
直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自
動延期贖回處理。


當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額30%以上的贖回申請情
形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額30%以上


部分的贖回申請實施延期辦理,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先
權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止;
如基金管理人只接受其基金總份額30%部分作為當日有效贖回申請,基金管理人可以根據
前述“(1)全額贖回”或“(2)部分延期贖回”的約定方式對該部分有效贖回申請與其他
基金份額持有人的贖回申請一并辦理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可
能未獲受理部分予以撤銷;延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將
被撤銷。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回
處理。

(3)暫停贖回:連續2個開放日以上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必
要,可暫停接受基金的贖回申請;已經接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超
過二十個工作日,并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告
當發生上述巨額贖回并延期辦理時,基金管理人應當通過郵寄、傳真或者招募說明書
規定的其他方式(包括但不限于短信、電子郵件或由基金銷售機構通知等方式)在三個交易
日內通知基金份額持有人,說明有關處理方法,同時在指定媒介上刊登公告。


7.12 暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發生上述暫停申購或贖回情況的,基金管理人應及時向中國證監會備案,并在規定
期限內在指定媒介上刊登暫停公告。

2、基金管理人可以根據暫停申購或贖回的時間,依照《信息披露辦法》的有關規定,
最遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告;也可以根據實際情況在
暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間,屆時不再另行發布重新開放的公告。


7.13 基金轉換

基金管理人可以根據相關法律法規以及本基金合同的規定決定開辦本基金與基金管理
人管理的其他基金份額之間的轉換業務,基金轉換可以收取一定的轉換費,相關規則由基
金管理人屆時根據相關法律法規及本基金合同的規定制定并公告,并提前告知基金托管人
與相關機構。


7.14 基金的非交易過戶


基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執行等情形而產生的
非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規的其他非交易過戶。無論在上述何種情況下,
接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡,其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承;捐贈指基
金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質的基金會或社會團體;司法強制執
行是指司法機構依據生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉給其他自然
人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要求提供的相關資料,對于
符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規定辦理,并按基金登記機構規定的標準收
費。


7.15 基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管,基金銷售機構
可以按照規定的標準收取轉托管費。


7.16 定投計劃

基金管理人可以為投資人辦理定投計劃,具體規則由基金管理人另行規定。投資人在
辦理定投計劃時可自行約定每期扣款金額,每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關公
告或更新的招募說明書中所規定的定投計劃最低申購金額。


7.17 基金的凍結和解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍,以及登記機構
認可、符合法律法規的其他情況下的凍結與解凍。基金份額的凍結手續、凍結方式按照登
記機構的相關規定辦理。基金份額被凍結的,被凍結部分產生的權益按照我國法律法規、
監管規章及國家有權機關的要求以及登記機構業務規定來處理。


7.18 基金份額的轉讓

在法律法規允許且條件具備的情況下,基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證
監會認可的交易場所或者通過其他方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基金份額的
過戶登記。基金管理人擬受理基金份額轉讓業務的,將提前公告,基金份額持有人應根據
基金管理人公告的業務規則辦理基金份額轉讓業務。


7.19 其他業務


在相關法律法規允許的條件下,基金登記機構可依據其業務規則,受理基金份額質押
等業務,并收取一定的手續費用。





§8 基金的投資

8.1 投資目標

本基金在嚴格控制風險的前提下,力爭獲得長期穩定的投資收益。


8.2 投資范圍

本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證
監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中
期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地
方政府債券、可轉換債券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期
存款、同業存單及其他銀行存款)、貨幣市場工具以及經中國證監會允許基金投資的其他金
融工具,但需符合中國證監會的相關規定。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,
可以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資范圍。

本基金股票投資占基金資產的比例范圍為0-30%。本基金應當保持不低于基金資產凈
值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、
應收申購款等。


8.3 投資策略

1、資產配置策略
本基金通過定性與定量相結合的方法分析宏觀經濟和證券市場發展趨勢,評估市場的
系統性風險和各類資產的預期收益與風險,據此合理制定和調整股票、債券等各類資產的
比例,在保持總體風險水平相對穩定的基礎上,力爭投資組合的穩定增值。此外,本基金
將持續地進行定期與不定期的資產配置風險監控,適時地做出相應的調整。

2、股票投資策略
本基金依托于基金管理人的投資研究平臺,緊密跟蹤中國經濟結構轉型的改革方向,
爭取抓住新經濟成長,努力探尋在調結構、促改革中具備長期價值增長潛力的上市公司。

股票投資采用定量和定性分析相結合的策略。

1)定性分析
在定性分析方面,本基金主要挑選全部或部分具備以下特征的上市公司:
A、新經濟體制下受益于改革,分享改革紅利的優質企業;


B、公司所處的行業符合國家的戰略發展方向,并且公司在行業中具有明顯的競爭優
勢;
C、具備一定競爭壁壘的核心競爭力;
D、公司具有良好的治理結構,從大股東、管理層到中層業務骨干有良好的激勵機制,
并且企業的信息披露公開透明;
E、公司具有良好的創新能力。

2) 定量分析
本基金將對反映上市公司質量和增長潛力的成長性指標、財務指標和估值指標等進行
定量分析,以挑選具有成長優勢、財務優勢和估值優勢的個股。

A、成長性指標:營業利潤增長率、凈利潤增長率和收入增長率等;
B、財務指標:毛利率、營業利潤率、凈資產收益率、凈利率、經營活動凈收益/利潤
總額等;
C、估值指標:市盈率(PE)、市盈率相對盈利增長比率(PEG)、市銷率(PS)和總市
值。

3)組合股票的投資吸引力評估分析
本基金利用相對價值評估,形成最終的股票組合進行投資。相對價值評估主要運用國
際化視野,采用專業的估值模型,合理使用估值指標,將國內上市公司的有關估值與國際
公司相應指標進行比較,選擇其中價值被低估的公司。本基金采用包括自由現金流貼現模
型、股息貼現模型、市盈率法、市凈率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力爭選擇最具有
投資吸引力的股票構建投資組合。

4)投資組合構建與優化
基于基金組合中單個證券的預期收益及風險特性,對組合進行優化,在合理風險水平
下追求基金收益最大化,同時監控組合中證券的估值水平,在市場價格明顯高于其內在合
理價值時適時賣出證券。

5)增發股票投資策略
本基金所指的“增發”是指上市公司以非公開發行或公開發行的形式向投資者發行股
票的融資方式。

對于企業而言,不管是身處發展成熟的傳統產業,還是身處發展中的戰略新興產業,
利用增發手段充實資本金是至關重要的工作。本基金基于對經濟運行狀況、資本市場發展
狀況的分析,通過對增發項目的研究,利用增發項目的事件性特征與折價優勢,選擇能夠
改善企業經營狀況的增發項目進行投資,力爭獲取超越比較基準的收益,追求基金資產的
長期保值增值。


一方面,從戰略投資的角度評估參與增發的預期中簽情況、預期損益和風險水平,積
極參與風險較低的增發項目。在非公開發行股票鎖定期結束或者公開發行股票上市之后,


根據對股票內在投資價值和成長性的判斷,結合資本市場的運行狀況,擇機賣出。另一方
面,從二級市場投資的角度評估進行增發的上市公司的投資機會和風險,適當參與風險較
低的二級市場投資。

3、債券投資策略
在選擇債券品種時,首先根據宏觀經濟、資金面動向、發行人情況和投資人行為等方
面的分析判斷未來利率期限結構變化,并充分考慮組合的流動性管理的實際情況,配置債
券組合的久期;其次,結合信用分析、流動性分析、稅收分析等確定債券組合的類屬配置;
再次,在上述基礎上利用債券定價技術選擇個券,選擇被價格低估的債券進行投資。

4、資產支持證券投資策略
資產支持證券投資關鍵在于對基礎資產質量及未來現金流的分析,本基金將在國內資
產證券化產品具體政策框架下,采用基本面分析和數量化模型相結合,對個券進行風險分
析和價值評估后進行投資。本基金將嚴格控制資產支持證券的總體投資規模并進行分散投
資,以降低流動性風險。

今后,隨著證券市場的發展、金融工具的豐富和交易方式的創新等,基金還將積極尋
求其他投資機會,如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,本基金將在履行適
當程序后,將其納入投資范圍以豐富組合投資策略。


8.4 投資決策依據和決策程序

1、決策依據
(1)國家有關法律、法規和基金合同的有關規定。依法決策是本基金進行投資的前
提;
(2)宏觀經濟發展態勢、微觀經濟運行環境和證券市場走勢。這是本基金投資決策的
基礎;
(3)投資對象收益和風險的配比關系。在充分權衡投資對象的收益和風險的前提下做
出投資決策,是本基金維護投資人利益的重要保障。

2、決策程序
(1)決定主要投資原則:投資決策委員會決定基金的主要投資原則,并對基金投資組
合的資產配置比例等提出指導性意見。

(2)提出投資建議:固定收益部研究員以外部研究報告以及其他信息來源作為參考,
對利率市場、信用市場進行研究,提出債券市場運行趨勢的分析觀點,在重點關注的投資
產品范圍內根據自己的研究選出有投資價值的各類債券向基金經理做出投資建議。研究員
根據基金經理提出的要求對各類投資品種進行研究并提出投資建議。



(3)制定投資決策:基金經理在遵守投資決策委員會制定的投資原則前提下,根據研
究員提供的投資建議以及自己的分析判斷,做出具體的投資決策。

(4)進行風險評估:風險管理部門對公司旗下基金投資組合的風險進行監測和評估,
并出具風險監控報告。

(5)評估和調整決策程序:基金管理人有權根據環境的變化和實際的需要調整決策的
程序。


8.5 投資限制

1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金股票投資占基金資產的比例范圍為0-30%;
(2)本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
(5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公
司可流通股票的30%;
(6)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符
合該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(7)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的10%;


(12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3
個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
的40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
(15)基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
(16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(6)、(7)、(12)項另有約定外,因證券市場波動、證券發行人
合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例
的,基金管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律
法規另有規定的,從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基
金托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關
聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖
突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先
得到基金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會
審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易
事項進行審查。



如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
相關限制。


8.6 業績比較基準

本基金的業績比較基準為:滬深300指數收益率×20%+中債綜合指數收益率×80%
滬深300指數是中證指數公司依據國際指數編制標準并結合中國市場的實際情況編制
的滬深兩市統一指數,科學地反映了我國證券市場的整體業績表現,具有一定的權威性和
市場代表性,業內也普遍采用。因此,滬深300指數是衡量本基金股票投資業績的理想基
準。

中債綜合指數是由中央國債登記結算有限責任公司編制并發布的反映境內人民幣債券
市場價格走勢情況的寬基指數,是中債指數應用最廣泛指數之一,適合作為本基金債券投
資部分的基準。

如果今后法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業績比較基準
推出,或者是市場上出現更加適合用于本基金的業績基準的指數時,本基金可以在與基金
托管人協商一致的情況下,報中國證監會備案后變更業績比較基準,及時通過書面形式告
知托管人,并及時公告,無需召開基金份額持有人大會。如果本基金業績比較基準所參照
的指數在未來不再發布時,基金管理人可以按相關監管部門要求履行相關手續后,依據維
護基金份額持有人合法權益的原則,選取相似的或可替代的指數作為業績比較基準的參照
指數,而無需召開基金份額持有人大會。


8.7 風險收益特征

本基金為混合型基金,其長期平均風險和預期收益水平低于股票型基金,高于債券型
基金、貨幣市場基金。


8.8 基金管理人代表基金行使權利的處理原則及方法

1、不謀求對上市公司的控股,不參與所投資上市公司的經營管理;
2、有利于基金資產的安全與增值;
3、基金管理人按照國家有關規定代表基金獨立行使股東、債權人權利,保護基金份額
持有人的利益;

4、不通過關聯交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟取任何
不當利益。



§9 基金的財產

一、基金資產總值
基金資產總值是指購買的各類證券及票據價值、銀行存款本息和基金應收的申購基金
款以及其他投資所形成的價值總和。

二、基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

三、基金財產的賬戶
基金托管人根據相關法律法規、規范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投
資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構
和基金登記機構自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。

四、基金財產的保管和處分
本基金財產獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產,并由基金托管人
保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的財產承擔其自
身的法律責任,其債權人不得對本基金財產行使請求凍結、扣押或其他權利。除依法律法
規和《基金合同》的規定處分外,基金財產不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清
算的,基金財產不屬于其清算財產。基金管理人管理運作基金財產所產生的債權,不得與
其固有資產產生的債務相互抵銷;基金管理人管理運作不同基金的基金財產所產生的債權
債務不得相互抵銷。非因基金財產本身承擔的債務,不得對基金財產強制執行。





§10 基金資產估值

一、估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值的非交易日。

二、估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和其他投資等持續以公允價值計量的金融資產及
負債。

三、估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、
監管部門有關規定。

(一)對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,
除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。

估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,
應對報價進行調整,確定公允價值。

與上述投資品種形同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限制
是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。

(二)對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據
和其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀
察輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可
以使用不可觀察輸入值。

(三)如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估
值調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的,應對估值進行調整并確定公
允價值。

四、估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值


(1)除本部分另有約定的品種外,交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值
日在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未
發生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收
盤價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的
重大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定
公允價格;
(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本基金合同另有規定的除外),選取
估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理人
與托管人另行協商約定;
(3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,
按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如
最近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因
素,調整最近交易市價,確定公允價格;
交易所上市實行全價交易的債券(可轉債除外),選取第三方估值機構提供的估值全價
減去估值全價中所含的債券(稅后)應收利息得到的凈價進行估值。

(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

(5)交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市或未掛牌轉讓的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關
規定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
定公允價值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。

5、當基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基
金估值的公平性。

6、如有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產或負債公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。



7、相關法律法規以及監管部門、自律規則另有規定的,從其規定。如有新增事項,按
國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關
法律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原
因,雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關
各方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值
的計算結果對外予以公布。

五、估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形
下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結
果發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

六、估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值
錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、
或投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由
于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予
賠償,承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差
錯、系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方


未及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔
賠償責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行
更正而未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事
人進行確認,確保估值錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得
利造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并
在其支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如
果獲得不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲
得的賠償額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯
誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。

(3)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠
償:
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方
在平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份
額持有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。



②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此給基金份
額持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資
者或基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。

③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,
尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果
對外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠
付。

(4)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業另有通行
做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

七、暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金應當暫停
估值;
4、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利
益,決定延遲估值;
5、出現會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的緊急事故時;
6、中國證監會和基金合同認定的其他情形。

八、基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管
人負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金
份額凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,
由基金管理人按規定對基金凈值予以公布。

九、特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。


2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所、登記結算機構及存款銀行等第三方機構發
送的數據錯誤等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢


查,但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠
償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影
響。





§11 基金的收益與分配

一、基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后
的余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

二、基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。

三、基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每份
基金份額每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基準日每份基金份額可供分配利潤
的10%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將
現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是
現金分紅;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質不利影響的前
提下,基金管理人、登記機構可對基金收益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人
大會。

四、收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

五、收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2個工作日內在指
定媒介公告并報中國證監會備案。



基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15個工作日。

六、基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現
金紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份
額持有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照登記機構相關業務
規則執行。





§12 基金的費用與稅收

一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、審計費、訴訟費和仲裁費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金相關賬戶的開戶及維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從
基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如
下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人
雙方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從
基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。


3、證券賬戶開戶費用:證券賬戶開戶費經基金管理人與基金托管人核對無誤后,自本
基金成立一個月內由基金托管人從基金財產中劃付,如基金財產余額不足支付該開戶費用,


由基金管理人于本基金成立一個月后的5個工作日內進行墊付,基金托管人不承擔墊付開
戶費用義務。

上述“一、基金費用的種類”中第3-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費
用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

三、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、基金合同生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人
按照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。





§13 基金的會計與審計

一、基金會計政策
1、基金管理人為本基金的基金會計責任方;
2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日;
3、基金核算以人民幣為記賬本位幣,以人民幣元為記賬單位;
4、會計制度執行國家有關會計制度;
5、本基金獨立建賬、獨立核算;
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算,
按照有關規定編制基金會計報表;
7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方
式確認。

二、基金的年度審計
1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券從業資格的會計師
事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經辦注冊會計師,應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所,須通報基金托管人。更換會計師事
務所需在2個工作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。





§14 基金的信息披露

一、本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金
合同》及其他有關規定。相關法律法規關于信息披露的披露方式、披露內容、登載媒介、報
備方式等規定發生變化時,本基金從其最新規定。

二、信息披露義務人
本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基
金份額持有人等法律法規和中國證監會規定的自然人、法人和其他組織。

本基金信息披露義務人按照法律法規和中國證監會的規定披露基金信息,并保證所披
露信息的真實性、準確性和完整性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監會規定時間內,將應予披露的基金信息通過中
國證監會指定的媒介披露,并保證基金投資人能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱
或者復制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息,不得有下列行為:
1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏;
2、對證券投資業績進行預測;
3、違規承諾收益或者承擔損失;
4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構;
5、登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字;
6、中國證監會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的,基金信息披露
義務人應保證兩種文本的內容一致。兩種文本發生歧義的,以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數字;除特別說明外,貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息
公開披露的基金信息包括:
(一)基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協議
1、《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系,明確基金份額持
有人大會召開的規則及具體程序,說明基金產品的特性等涉及基金投資人重大利益的事項
的法律文件。



2、基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資人決策的全部事項,說明基金認
購、申購和贖回安排、基金投資、基金產品特性、風險揭示、信息披露及基金份額持有人
服務等內容。《基金合同》生效后,基金管理人在每6個月結束之日起45日內,更新招募
說明書并登載在網站上,將更新后的招募說明書摘要登載在指定媒介上;基金管理人在公
告的15日前向主要辦公場所所在地的中國證監會派出機構報送更新的招募說明書,并就有
關更新內容提供說明。

3、基金托管協議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產保管及基金運作監督等活
動中的權利、義務關系的法律文件。

本基金的變更申請經中國證監會注冊,并經基金份額持有人大會審議通過后,根據《信
息披露辦法》將基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上;基金管理人、基金
托管人應當將《基金合同》、基金托管協議登載在網站上。

(二)基金資產凈值、基金份額凈值
《基金合同》生效后,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、基金份額發售
網點以及其他媒介,披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金資產凈值和基金份額凈值、
基金份額累計凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交易日的次日,將基金資產凈值、
基金份額凈值和基金份額累計凈值登載在指定媒介上。

(三)基金份額申購、贖回價格
基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖
回價格的計算方式及有關申購、贖回費率,并保證投資人能夠在基金份額發售網點查閱或
者復制前述信息資料。

(四)基金定期報告,包括基金年度報告、基金半年度報告和基金季度報告
基金管理人應當在每年結束之日起90日內,編制完成基金年度報告,并將年度報告正
文登載于網站上,將年度報告摘要登載在指定媒介上。基金年度報告的財務會計報告應當
經過審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起60日內,編制完成基金半年度報告,并將半年度
報告正文登載在網站上,將半年度報告摘要登載在指定媒介上。

基金管理人應當在每個季度結束之日起15個工作日內,編制完成基金季度報告,并將
季度報告登載在指定媒介上。

基金管理人應在年度報告、半年度報告、季度報告中分別披露基金管理人、基金管理
人高級管理人員、基金經理等人員以及基金管理人股東持有基金的份額、期限及期間的變
動情況。

基金定期報告在公開披露的第2個工作日,分別報中國證監會和基金管理人主要辦公
場所所在地中國證監會派出機構備案。報備應當采用電子文本或書面報告方式。



本基金在基金年報及半年報中披露其持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占
基金凈資產的比例和報告期內所有的資產支持證券明細。本基金在基金季度報告中披露其
持有的資產支持證券總額、資產支持證券市值占基金凈資產的比例和報告期末按市值占基
金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細。

基金運作期間,如報告期內出現單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%
的情形,為保障其他投資者的權益,基金管理人至少應當在基金定期報告“影響投資者決
策的其他重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內持有
份額變化情況及產品的特有風險,中國證監會認定的特殊情形除外。

基金持續運作過程中,應當在基金年度報告和半年度報告中披露基金組合資產情況及
其流動性風險分析等。

(五)臨時報告
本基金發生重大事件,有關信息披露義務人應當在2個工作日內編制臨時報告書,予
以公告,并在公開披露日分別報中國證監會和基金管理人主要辦公場所所在地的中國證監
會派出機構備案。

前款所稱重大事件,是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產生重大影
響的下列事件:
1、基金份額持有人大會的召開;
2、如本基金在基金合同生效3年后繼續存續的,連續40、50、55個工作日出現基金份
額持有人數量不滿200人或者基金資產凈值低于人民幣5000萬元的情形時;
3、終止《基金合同》;
4、轉換基金運作方式;
5、更換基金管理人、基金托管人;
6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發生變更;
7、基金管理人股東及其出資比例發生變更;
8、基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人基金托
管部門負責人發生變動;
9、基金管理人的董事在一年內變更超過百分之五十;
10、基金管理人、基金托管人基金托管部門的主要業務人員在一年內變動超過百分之
三十;
11、涉及基金管理業務、基金財產、基金托管業務的訴訟或仲裁;
12、基金管理人、基金托管人受到監管部門的調查;
13、基金管理人及其董事、總經理及其他高級管理人員、基金經理受到嚴重行政處罰,
基金托管人及其基金托管部門負責人受到嚴重行政處罰;
14、重大關聯交易事項;


15、基金收益分配事項;
16、管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發生變更;
17、基金份額凈值估值錯誤達基金份額凈值百分之零點五;
18、基金改聘會計師事務所;
19、變更基金銷售機構;
20、更換基金登記機構;
21、本基金開始辦理申購、贖回;
22、本基金申購、贖回費率及其收費方式發生變更;
23、本基金發生巨額贖回并延期辦理;
24、本基金連續發生巨額贖回并暫停接受贖回申請;
25、本基金暫停接受申購、贖回申請后重新接受申購、贖回;
26、在發生涉及基金申購、贖回事項調整或潛在影響投資者贖回等重大事項時;
27、基金管理人采用擺動定價機制進行估值;
28、中國證監會規定和基金合同約定的其他事項。

(六)澄清公告
在《基金合同》存續期限內,任何公共媒介中出現的或者在市場上流傳的消息可能對基
金份額價格產生誤導性影響或者引起較大波動的,相關信息披露義務人知悉后應當立即對
該消息進行公開澄清,并將有關情況立即報告中國證監會。

(七)基金份額持有人大會決議
基金份額持有人大會決定的事項,應當依法報中國證監會備案,并予以公告。

(八)中國證監會規定的其他信息。

六、信息披露事務管理
基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度,指定專人負責管理信息披
露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息,應當符合中國證監會相關基金信息披露內容
與格式準則的規定。

基金托管人應當按照相關法律法規、中國證監會的規定和《基金合同》的約定,對基金
管理人編制的基金資產凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告和定
期更新的招募說明書等公開披露的相關基金信息進行復核、審查,并向基金管理人出具書
面文件或者蓋章確認或者XBRL電子方式復核確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定媒介中選擇披露信息的媒介。



基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,還可以根據需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的內容應當一致。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業機構,
應當制作工作底稿,并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱
招募說明書公布后,應當分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的住所,
供公眾查閱、復制。

基金定期報告公布后,應當分別置備于基金管理人和基金托管人的住所,以供公眾查
閱、復制。





§15 風險揭示

一、本基金的特有風險
1、本基金為混合型基金,股票資產占基金資產的比例范圍為0-30%,因此股票市場和
債券市場的變化均會影響到基金業績表現,基金凈值表現因此可能受到影響。本基金管理
人將發揮專業研究優勢,加強對市場、上市公司基本面和固定收益類產品的深入研究,持
續優化組合配置,以控制特定風險。

2、本基金的投資范圍包括資產支持證券。資產支持證券存在信用風險、利率風險、流
動性風險、提前償付風險、操作風險和法律風險等。

(1)信用風險也稱為違約風險,它是指資產支持證券參與主體對它們所承諾的各種合
約的違約所造成的可能損失。從簡單意義上講,信用風險表現為證券化資產所產生的現金流
不能支持本金和利息的及時支付而給投資者帶來損失。

(2)利率風險是指資產支持證券作為固定收益證券的一種,也具有利率風險,即資產
支持證券的價格受利率波動發生變動而造成的風險。

(3)流動性風險是指資產支持證券不能迅速、低成本地變現的風險。

(4)提前償付風險是指若合同約定債務人有權在產品到期前償還,則存在由于提前償
付而使投資者遭受損失的可能性。

(5)操作風險是指相關各方在業務操作過程中,因操作失誤或違反操作規程而引起的
風險。

(6)法律風險是指因資產支持證券交易結構較為復雜、參與方較多、交易文件較多,
而存在的法律風險和履約風險。

3、《基金合同》生效后基金無法繼續存續的風險
(1)本基金為發起式基金,本基金的《基金合同》生效之日起三年后的對應日,若基
金資產規模低于2億元,基金合同自動終止,且不得通過召開基金份額持有人大會延續基
金合同期限,存在著基金無法繼續存續的風險。

(2)如本基金在基金合同生效3年后繼續存續的,連續20個工作日出現基金份額持有
人數量不滿200人或者基金資產凈值低于人民幣5000萬元情形的,基金管理人應當在定期
報告中予以披露;連續60個工作日出現前述情形的,基金合同應當終止,無需召開基金份
額持有人大會。

二、市場風險
證券市場價格受到經濟因素、政治因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響,導
致基金收益水平變化,產生風險,主要包括:


1、政策風險。因國家宏觀政策(如貨幣政策、財政政策、行業政策、地區發展政策等)
發生變化,導致市場價格波動而產生風險;
2、經濟周期風險。隨經濟運行的周期性變化,證券市場的收益水平也呈周期性變化。

基金投資于債券和股票等證券,收益水平也會隨之變化,從而產生風險;
3、利率風險。金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影
響著債券的價格和收益率,影響著企業的融資成本和利潤。基金投資于債券和股票等證券,
其收益水平會受到利率變化的影響;
4、上市公司經營風險。上市公司的經營好壞受多種因素影響,如管理能力、財務狀況、
市場前景、行業競爭、人員素質等,這些都會導致企業的盈利發生變化。如果基金所投資
的上市公司經營不善,其股票價格可能下跌,或者能夠用于分配的利潤減少,使基金投資
收益下降。雖然基金可以通過投資多樣化來分散這種非系統風險,但不能完全規避;
5、購買力風險。基金的利潤將主要通過現金形式來分配,而現金可能因為通貨膨脹的
影響而導致購買力下降,從而使基金的實際收益下降;
6、信用風險。主要是指債務人的違約風險,若債務人經營不善,資不抵債,債權人可
能會損失掉大部分的投資,這主要體現在企業債中;
7、債券收益率曲線變動風險。債券收益率曲線變動風險是指與收益率曲線非平行移動
有關的風險,單一的久期指標并不能充分反映這一風險的存在;
8、再投資風險。再投資風險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影
響,這與利率上升所帶來的價格風險(即前面所提到的利率風險)互為消長。具體為當利率
下降時,基金從投資的固定收益證券所得的利息收入進行再投資時,將獲得較少的收益
率。

三、開放式基金共有的風險
1、管理風險。在基金管理運作過程中基金管理人的知識、經驗、判斷、決策、技能等,
會影響其對信息的占有和對經濟形勢、證券價格走勢的判斷,從而影響基金收益水平,造
成管理風險。

2、流動性風險。基金投資組合中的投資品種會因各種原因面臨流動性風險,使證券交
易的執行難度提高,買入成本或變現成本增加。此外,本基金屬開放式基金,在所有開放
日管理人有義務接受投資人的贖回。如果出現巨額贖回的情形,可能造成基金倉位調整和
資產變現困難,加劇流動性風險。

為了克服流動性風險,本基金將在堅持分散化投資和精選個券原則的基礎上,通過一
系列風險控制指標加強對流動性風險的跟蹤、防范和控制,但基金管理人并不保證完全避
免此類風險。

(1)本基金的申購、贖回安排


本基金采用開放方式運作,基金管理人在開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦
理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據
法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。基金管理
人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購和贖回業務,具體業務辦理時間在申
購贖回開始公告中規定。

(2)投資市場、行業及資產的流動性風險評估
本基金的投資范圍為國內依法發行上市的各類股票、債券及中國證監會批準的其他投
資品種,投資標的均在證監會及相關法律法規規定的合法范圍之內,且一般具備良好的市
場流動性和可投資性。本基金投資范圍的設定也合理、明確,操作性較強。本基金為混合
型基金,通過定量與定性相結合的方法分析宏觀經濟和證券市場發展趨勢,在保持總體風
險水平相對穩定的基礎上,力爭投資組合的穩定增值。根據《公開募集開放式證券投資基金
流動性風險管理規定》的相關要求,本基金會審慎評估所投資資產的流動性,并針對性制定
流動性風險管理措施,因此本基金流動性風險也可以得到有效控制。

(3)巨額贖回情形下的流動性風險管理措施
當單個開放日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時,本基金將可能無法及
時贖回持有的全部基金份額,即認為是發生了巨額贖回。當基金出現巨額贖回時,基金管
理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。連續2個開放日以
上(含本數)發生巨額贖回,如基金管理人認為有必要,可暫停接受基金的贖回申請;已經
接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項,但不得超過20個工作日,并應當在指定媒介上進
行公告。

當基金發生巨額贖回,在單個基金份額持有人超過基金總份額30%以上的贖回申請情
形下,基金管理人可以延期辦理贖回申請。如基金管理人對于其超過基金總份額30%以上
部分的贖回申請實施延期辦理,延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理,無優先權
并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額,以此類推,直到全部贖回為止;如基
金管理人只接受其基金總份額30%部分作為當日有效贖回申請,基金管理人可以根據前述
全額贖回或部分延期贖回的約定方式對該部分有效贖回申請與其他基金份額持有人的贖回
申請一并辦理。基金份額持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷;
延期部分如選擇取消贖回的,當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。如投資人在提交贖回
申請時未作明確選擇,投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

(4)實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

本基金在面臨大規模贖回的情況下有可能因為無法變現造成流動性風險。如果出現流
動性風險,基金管理人經與基金托管人協商,在確保投資者得到公平對待的前提下,可實


施備用的流動性風險管理工具,作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施,
包括但不限于:
1)延期辦理巨額贖回申請
當基金出現巨額贖回時,基金管理人可以根據基金當時的資產組合狀況決定全額贖回或
部分延期贖回。

在此情形下,投資者的全部或部分贖回申請可能將被延期辦理,同時投資者完成基金贖
回時的基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

2)暫停接受贖回申請
投資者具體請參見基金合同“第五部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金暫停
接受贖回申請的情形及程序。

在此情形下,投資者的部分或全部贖回申請可能被拒絕,同時投資者完成基金贖回時的
基金份額凈值可能與其提交贖回申請時的基金份額凈值不同。

3)延緩支付贖回款項
投資者具體請參見基金合同“第五部分、基金份額的申購與贖回”中的“八、暫停贖回
或延緩支付贖回款項的情形”和“九、巨額贖回的情形及處理方式”,詳細了解本基金延緩
支付贖回款項的情形及程序。

在此情形下,投資者接收贖回款項的時間將可能比一般正常情形下有所延遲。

4)收取短期贖回費
本基金對持續持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費,并將上述贖回費全
額計入基金財產。

在此情形下,投資者持有本基金基金份額的時間少于7日并進行贖回的,將承擔1.5%
的贖回費用。

5)暫停基金估值
投資者具體請參見基金合同“第十三部分、基金資產估值”中的“七、暫停估值的情
形”,詳細了解本基金暫停估值的情形及程序。

在此情形下,投資者沒有可供參考的基金份額凈值,基金申購贖回申請或被暫停,或
被延緩支付贖回款項。

6)擺動定價
當本基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基金
估值的公平性。


當基金采用擺動定價時,投資者申購或贖回基金份額時的基金份額凈值,將會根據投資
組合的市場沖擊成本而進行調整,使得市場的沖擊成本能夠分配給實際申購、贖回的投資者,


從而減少對存量基金份額持有人利益的不利影響,確保投資者的合法權益不受損害并得到公
平對待。

7)中國證監會認定的其他措施
實施備用的流動性風險管理工具的具體處理程序,詳見基金合同相關約定。同時基金管
理人應時刻防范可能產生的流動性風險,對流動性風險進行日常監控,保護持有人的利
益。

3、其他風險
(1)因技術因素而產生的風險,如電腦系統不可靠產生的風險;
(2)因業務快速發展而在制度建設、人員配備、內控制度建立等不完善而產生的風險;
(3)因人為因素而產生的風險、如內幕交易、欺詐行為等產生的風險;
(4)對主要業務人員如基金經理的依賴而可能產生的風險;
(5)因業務競爭壓力可能產生的風險;
(6)不可抗力可能導致基金資產的損失,影響基金收益水平,從而帶來風險;
(7)其他意外導致的風險。

四、本基金法律文件風險收益特征表述與銷售機構基金風險評價可能不一致的風險
本基金法律文件投資章節有關風險收益特征的表述是基于投資范圍、投資比例、證券
市場普遍規律等做出的概述性描述,代表了一般市場情況下本基金的長期風險收益特征。

銷售機構(包括基金管理人直銷機構和其他銷售機構)根據相關法律法規對本基金進行風險
評價,不同的銷售機構采用的評價方法也不同,因此銷售機構的風險等級評價與基金法律
文件中風險收益特征的表述可能存在不同,投資人在購買本基金時需按照銷售機構的要求
完成風險承受能力與產品風險之間的匹配檢驗。





§16 基金合同的變更、終止和基金財產的清算

一、《基金合同》的變更
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可
不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,
并報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并自決議生
效后2個工作日內在指定媒介公告。

二、《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

三、基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清
算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;


(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。

6、基金管理人與基金托管人協商一致或基金資產清算小組認為有對基金份額持有人更
為有利的清算方法,本基金財產的清算可按該方法進行,并及時公告,不需召開基金份額
持有人大會。相關法律法規或監管部門另有規定的,按相關法律法規或監管部門的要求辦
理。

四、清算費用
清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費
用由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

五、基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算
費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分
配。

六、基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由
律師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清
算報告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

七、基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。





§17 基金合同的內容摘要

一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務
(一)基金管理人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的權利包括但不限于:
(1)依法募集資金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合同》獨立運用并管理基金
財產;
(3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或中國證監會批準的其他費
用;
(4)銷售基金份額;
(5)按照規定召集基金份額持有人大會;
(6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如認為基金托管人違反了《基
金合同》及國家有關法律規定,應呈報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基
金投資人的利益;
(7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
(8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為進行監督和處理;
(9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業務;
(10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購與贖回申請;
(12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權利及債權人權利,為基金的
利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
(13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金進行融資、融券及轉融通;
(14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施其他法
律行為;
(15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商或其他為基金提供服務的外
部機構;
(16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、
非交易過戶和定投等業務規則,在法律法規和本基金合同規定的范圍內決定和調整基金的除
管理費率、托管費率之外的基金相關費率結構和收費方式;
(17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管理人的義務包括但不限于:

(1)依法募集資金,辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的


發售、申購、贖回和登記事宜;
(2)辦理基金備案手續;
(3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產;
(4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決策,以專業化的經營方式
管理和運作基金財產;
(5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,保證所管理
的基金財產和基金管理人的財產相互獨立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行
證券投資;
(6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人運作基金財產;
(7)依法接受基金托管人的監督;
(8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基
金合同》等法律文件的規定,按有關規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖
回的價格;
(9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
(10)編制季度、半年度和年度基金報告;
(11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,履行信息披露及報告義務;
(12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露,但向監
管機構、司法機關及審計、法律等外部專業顧問提供的除外;
(13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時向基金份額持有人分配基金
收益;
(14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集基金份額持有人大會或配合基
金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資料15
年以上;
(17)確保需要向基金投資人提供的各項文件或資料在規定時間發出,并且保證投資人
能夠按照《基金合同》規定的時間和方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合
理成本的條件下得到有關資料的復印件;
(18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會并通知基金
托管人;

(20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金份額持有人合法權益時,應


當承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
(21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金托管人違
反《基金合同》造成基金財產損失時,基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追
償;
(22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第三方處理有關基金事務的行
為承擔責任;
(23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法律行為;
(24)基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后
30日內退還基金認購人;
(25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(26)建立并保存基金份額持有人名冊;
(27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(二)基金托管人的權利與義務
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的權利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》的規定安全保管基金財
產;
(2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定或監管部門批準的其他費
用;
(3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理人有違反《基金合同》及
國家法律法規行為,對基金財產、其他當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監
會,并采取必要措施保護基金投資人的利益;
(4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶等投資所需賬戶,為基金辦理證券交易
資金清算;
(5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
(6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
(7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托管人的義務包括但不限于:
(1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;
(2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,配備足夠的、合格的熟悉
基金托管業務的專職人員,負責基金財產托管事宜;

(3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事管理等制度,確保基金財
產的安全,保證其托管的基金財產與基金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對
所托管的不同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之間在賬戶設置、


資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;
(4)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,不得利用基金財產為自己及
任何第三人謀取利益,不得委托第三人托管基金財產;
(5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證;
(6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶等投資所需賬戶,按照《基金合同》
的約定,根據基金管理人的投資指令,及時辦理清算、交割事宜;
(7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,在
基金信息公開披露前予以保密,不得向他人泄露,但向監管機構、司法機關及審計、法律等
外部專業顧問提供的除外;
(8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額申購、贖回價格;
(9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
(10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告出具意見,說明基金管理人
在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規定進行;如果基金管理人有未執行《基
金合同》規定的行為,還應當說明基金托管人是否采取了適當的措施;
(11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上;
(12)保存基金份額持有人名冊;
(13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
(14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項;
(15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召集基金份額持有人大會或配合
基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會;
(16)按照法律法規和《基金合同》、《托管協議》的規定監督基金管理人的投資運作;
(17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配;
(18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時報告中國證監會和銀行業監
督管理機構,并通知基金管理人;
(19)因違反《基金合同》導致基金財產損失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;
(20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規定履行自己的義務,基金管
理人因違反《基金合同》造成基金財產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
(21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

(三)基金份額持有人

基金投資人持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受,基金投資
人自依據《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,
直至其不再持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基


金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的權利包括但不限
于:
(1)分享基金財產收益;
(2)參與分配清算后的剩余基金財產;
(3)依法申請贖回或轉讓其持有的基金份額;
(4)按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;
(5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份額持有人大會審議事項行
使表決權;
(6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
(7)監督基金管理人的投資運作;
(8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟
或仲裁;
(9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他權利。

2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份額持有人的義務包括但不限
于:
(1)認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件;
(2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判斷基金的投資價值,自主
做出投資決策,自行承擔投資風險;
(3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
(4)交納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所規定的費用;
(5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責任;
(6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動;
(7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
(8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
(9)發起資金提供方持有認購的基金份額不少于3年;
(10)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他義務。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有人的合法授權代表有權代表
基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

本基金份額持有人大會不設日常機構。




(一)召開事由
1、當出現或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會,但法律法規、
中國證監會另有規定或基金合同另有約定的除外:
(1)終止《基金合同》;
(2)更換基金管理人;
(3)更換基金托管人;
(4)轉換基金運作方式;
(5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準;
(6)變更基金類別;
(7)本基金與其他基金的合并;
(8)變更基金投資目標、范圍或策略;
(9)變更基金份額持有人大會程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會;
(11)單獨或合計持有本基金總份額10%以上(含10%)基金份額的基金份額持有人(以
基金管理人收到提議當日的基金份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人
大會;
(12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事項;
(13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應當召開基金份額持有人大會
的事項。

2、以下情況可由基金管理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
(1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
(2)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內且在對現有基金份額持有人利益無實質
性不利影響的前提下調整本基金的申購費率、調低贖回費率、變更收費方式;
(3)在不違反法律法規、基金合同的規定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的情況下,調整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易過戶、轉托管等業務的規則;
(4)在不違反法律法規、基金合同的規定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的情況下,增加、減少或調整基金份額類別設置及對基金份額分類辦法、規則進行調整;
(5)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行修改;
(6)在不違反法律法規、基金合同的規定以及對基金份額持有人利益無實質性不利影
響的情況下,基金推出新業務或服務;
(7)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性不利影響或修改不涉及《基
金合同》當事人權利義務關系發生重大變化;
(8)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

(二)會議召集人及召集方式


1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持有人大會由基金管理人召
集。

2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召集。

3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當向基金管理人提出書面提
議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。

基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,
基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

4、代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金
份額持有人大會,應當向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人。基金管
理人決定召集的,應當自出具書面決定之日起60日內召開;基金管理人決定不召集,單獨
或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向
基金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起10日內決定是否召集,
并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自
出具書面決定之日起60日內召開,并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

5、單獨或合計代表基金份額10%以上(含10%)的基金份額持有人就同一事項要求召
開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%以上(含10%)的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前30日報中國證監會備案。

基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,基金管理人、基金托管人應當配合,
不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益登記日。

(三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通知方式
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前30日,在指定媒介公告。基金份
額持有人大會通知應至少載明以下內容:
(1)會議召開的時間、地點和會議形式;
(2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;
(3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日;
(4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,代理權限和代理有效期限
等)、送達時間和地點;
(5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
(6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
(7)召集人需要通知的其他事項。


2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決定在會議通知中說明本次


基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、表決
意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計
票進行監督;如召集人為基金托管人,則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見
的計票進行監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理人和基金托管人
到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管理人或基金托管人拒不派代表對表決意見的
計票進行監督的,不影響表決意見的計票效力。

(四)基金份額持有人出席會議的方式
基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或法律法規和監管機關允許的
其他方式召開,會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代表出席,
現場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人
或基金托管人不派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,可以進行
基金份額持有人大會議程:
(1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,
并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
(2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金
份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一)。若到會者在權益登
記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一,召集人可以在
原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內,就原定審議事項重新召
集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權益登記日代表的有效的
基金份額應不少于本基金在權益登記日基金總份額的三分之一(含三分之一)。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集人通知的非
現場方式在表決截止日以前送達至召集人指定的地址或系統。通訊開會應以召集人通知的非
現場方式進行表決。

在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在2個工作日內連續公布相關
提示性公告;
(2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管人為召集人,則為基金管
理人)到指定地點對表決意見的計票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人
為召集人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的方式收取基金份額持
有人的表決意見;基金托管人或基金管理人經通知不參加收取表決意見的,不影響表決效力;

(3)本人直接出具表決意見或授權他人代表出具表決意見的,基金份額持有人所持有


的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表
決意見或授權他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權益登記日
基金總份額的二分之一,召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、
6個月以內,就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大
會應當有代表三分之一以上(含三分之一)基金份額的持有人直接出具表決意見或授權他人
代表出具表決意見;
(4)上述第(3)項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意
見的代理人,同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持
有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基金合同》和會議通
知的規定,并與基金登記機構記錄相符。

3、在法律法規和監管機關允許的前提下,基金份額持有人大會可通過網絡、電話或其
他方式召開,基金份額持有人可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體
方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、在法律法規和監管機關允許的前提下,基金份額持有人授權他人代為出席會議并表
決的,授權方式可以采用書面、網絡、電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。

(五)議事內容與程序
1、議事內容及提案權
議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金合同》的重大修改、決定終
止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金
合同》規定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原有提案的修改應當在基金份
額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。

2、議事程序
(1)現場開會
在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規定程序確定和公布監票人,
然后由大會主持人宣讀提案,經討論后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理
人授權出席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,由基金托管人授權
其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,
則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權的二分之一以上(含二分之一)選舉產
生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒
不出席或主持基金份額持有人大會,不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。


會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名(或單位名
稱)、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和


聯系方式等事項。

(2)通訊開會
在通訊開會的情況下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

(六)表決
基金份額持有人所持每份基金份額有同等表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的二分
之一以上(含二分之一)通過方為有效;除下列第2項所規定的須以特別決議通過事項以外
的其他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權的三
分之二以上(含三分之二)通過方可做出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、與
其他基金合并、更換基金管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有
效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據證明,否則提交符合會議通
知中規定的確認投資人身份文件的表決視為有效出席的投資人,表面符合會議通知規定的表
決意見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,但應當計入出具表決
意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表
決。

在上述規則的前提下,具體規則以召集人發布的基金份額持有人大會通知為準。

(七)計票
1、現場開會
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應當在會
議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大
會召集人授權的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然
由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大會的,基金份額持
有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份
額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大會的,不影響計票的效力。

(2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票
結果。


(3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑,可以在
宣布表決結果后立即對所投票數要求進行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以


一次為限。重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

(4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托管人拒不出席大會的,不
影響計票的效力。

2、通訊開會
在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩名監督員在基金托管人授權
代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關
對其計票過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監督的,
不影響計票和表決結果。

(八)生效與公告
基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起5日內報中國證監會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2個工作日內在指定媒介上公告。如果采用通訊
方式進行表決,在公告基金份額持有人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員
姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束
力。

(九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規
定,凡是直接引用法律法規的部分,如將來法律法規修改導致相關內容被取消或變更的,基
金管理人與基金托管人協商一致并提前公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需
召開基金份額持有人大會審議。

三、基金收益分配原則、執行方式
(一)基金利潤的構成
基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關費用后的
余額,基金已實現收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

(二)基金可供分配利潤
基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現收益
的孰低數。

(三)基金收益分配原則
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每年收益分配次數最多為12次,每份基
金份額每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基準日每份基金份額可供分配利潤的
10%,若《基金合同》生效不滿3個月可不進行收益分配;

2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投資人可選擇現金紅利或將


現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;若投資人不選擇,本基金默認的收益分配方式是現
金分紅;
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益分配基準日的基金份額凈
值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值;
4、每一基金份額享有同等分配權;
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

在不違反法律法規、基金合同的約定以及對基金份額持有人利益無實質不利影響的前提
下,基金管理人、登記機構可對基金收益分配原則進行調整,不需召開基金份額持有人大會。

(四)收益分配方案
基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、
分配時間、分配數額及比例、分配方式等內容。

(五)收益分配方案的確定、公告與實施
本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復核,在2個工作日內在指定
媒介公告并報中國證監會備案。

基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算截止日)的時間不得超過
15個工作日。

(六)基金收益分配中發生的費用
基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資人自行承擔。當投資人的現金
紅利小于一定金額,不足以支付銀行轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持
有人的現金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照登記機構相關業務規則執
行。

四、基金費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費、審計費、訴訟費和仲裁費;
5、基金份額持有人大會費用;
6、基金的證券交易費用;
7、基金的銀行匯劃費用;
8、基金相關賬戶的開戶及維護費用;
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其他費用。

(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式


1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。管理費的計算方法如下:
H=E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金
財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。托管費的計算方法如下:
H=E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,經基金管理人與基金托管人雙
方核對無誤后,基金托管人按照與基金管理人協商一致的方式于次月前5個工作日內從基金
財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。

3、證券賬戶開戶費用:證券賬戶開戶費經基金管理人與基金托管人核對無誤后,自本
基金成立一個月內由基金托管人從基金財產中劃付,如基金財產余額不足支付該開戶費用,
由基金管理人于本基金成立一個月后的5個工作日內進行墊付,基金托管人不承擔墊付開戶
費用義務。

上述“一、基金費用的種類”中第3-9項費用,根據有關法規及相應協議規定,按費用
實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。

(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的
損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、基金合同生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。

(四)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。

基金財產投資的相關稅收,由基金份額持有人承擔,基金管理人或者其他扣繳義務人按
照國家有關稅收征收的規定代扣代繳。



五、基金財產的投資范圍和投資限制
(一)投資范圍
本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證
監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中
期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方
政府債券、可轉換債券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存
款、同業存單及其他銀行存款)、貨幣市場工具以及經中國證監會允許基金投資的其他金融
工具,但需符合中國證監會的相關規定。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資范圍。

本基金股票投資占基金資產的比例范圍為0-30%。本基金應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應
收申購款等。

(二)投資限制
1、組合限制
基金的投資組合應遵循以下限制:
(1)本基金股票投資占基金資產的比例范圍為0-30%;
(2)本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
(5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的30%;
(6)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(7)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;


(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的10%;
(12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3
個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
的40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
(15)基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
(16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述第(2)、(6)、(7)、(12)項另有約定外,因證券市場波動、證券發行人合并、
基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規定投資比例的,基金
管理人應當在10個交易日內進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有
規定的,從其規定。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。

2、禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是法律法規或中國證監會另有規定的除外;
(5)向其基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。


基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者
與其有重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交
易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖突,建


立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金
托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并經
過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相
關限制。

六、基金資產估值
(一)估值日
本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規規定需要對
外披露基金凈值的非交易日。

(二)估值對象
基金所擁有的股票、債券、衍生工具和其他投資等持續以公允價值計量的金融資產及負
債。

(三)估值原則
基金管理人在確定相關金融資產和金融負債的公允價值時,應符合《企業會計準則》、
監管部門有關規定。

1、對存在活躍市場且能夠獲取相同資產或負債報價的投資品種,在估值日有報價的,
除會計準則規定的例外情況外,應將該報價不加調整地應用于該資產或負債的公允價值計量。

估值日無報價且最近交易日后未發生影響公允價值計量的重大事件的,應采用最近交易日的
報價確定公允價值。有充足證據表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值的,
應對報價進行調整,確定公允價值。

與上述投資品種形同,但具有不同特征的,應以相同資產或負債的公允價值為基礎,并
在估值技術中考慮不同特征因素的影響。特征是指對資產出售或使用的限制等,如果該限制
是針對資產持有者的,那么在估值技術中不應將該限制作為特征考慮。此外,基金管理人不
應考慮因其大量持有相關資產或負債所產生的溢價或折價。

2、對不存在活躍市場的投資品種,應采用在當前情況下適用并且有足夠可利用數據和
其他信息支持的估值技術確定公允價值。采用估值技術確定公允價值時,應優先使用可觀察
輸入值,只有在無法取得相關資產或負債可觀察輸入值或取得不切實可行的情況下,才可以
使用不可觀察輸入值。

3、如經濟環境發生重大變化或證券發行人發生影響證券價格的重大事件,使潛在估值
調整對前一估值日的基金資產凈值的影響在0.25%以上的,應對估值進行調整并確定公允價
值。

(四)估值方法
1、證券交易所上市的有價證券的估值


(1)除本部分另有約定的品種外,交易所上市的有價證券(包括股票等),以其估值日
在證券交易所掛牌的市價(收盤價)估值;估值日無交易的,且最近交易日后經濟環境未發
生重大變化或證券發行機構未發生影響證券價格的重大事件的,以最近交易日的市價(收盤
價)估值;如最近交易日后經濟環境發生了重大變化或證券發行機構發生影響證券價格的重
大事件的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,調整最近交易市價,確定公允
價格;
(2)交易所上市交易或掛牌轉讓的固定收益品種(本基金合同另有規定的除外),選取
估值日第三方估值機構提供的相應品種對應的估值凈價估值,具體估值機構由基金管理人與
托管人另行協商約定;
(3)交易所上市交易的可轉換債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收
利息得到的凈價進行估值;估值日沒有交易的,且最近交易日后經濟環境未發生重大變化,
按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息得到的凈價進行估值。如最
近交易日后經濟環境發生了重大變化的,可參考類似投資品種的現行市價及重大變化因素,
調整最近交易市價,確定公允價格;
交易所上市實行全價交易的債券(可轉債除外),選取第三方估值機構提供的估值全價
減去估值全價中所含的債券(稅后)應收利息得到的凈價進行估值。

(4)交易所上市不存在活躍市場的有價證券,采用估值技術確定公允價值。

(5)交易所上市的資產支持證券,采用估值技術確定公允價值,在估值技術難以可靠
計量公允價值的情況下,按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區分如下情況處理:
(1)送股、轉增股、配股和公開增發的股票,按估值日在證券交易所掛牌的同一股票
的估值方法估值;該日無交易的,以最近一日的市價(收盤價)估值;
(2)首次公開發行未上市或未掛牌轉讓的股票、債券,采用估值技術確定公允價值,
在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下,按成本估值;
(3)首次公開發行有明確鎖定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公開發行有明確鎖定期的股票,按監管機構或行業協會有關規
定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產支持證券等固定收益品種,采用估值技術確
定公允價值。

4、同一證券同時在兩個或兩個以上市場交易的,按證券所處的市場分別估值。

5、當基金發生大額申購或贖回情形時,基金管理人可以采用擺動定價機制,以確保基
金估值的公平性。

6、如有確鑿證據表明按原有方法進行估值不能客觀反映上述資產或負債公允價值的,
基金管理人可根據具體情況與基金托管人商定后,按最能反映公允價值的方法估值。



7、相關法律法規以及監管部門、自律規則另有規定的,從其規定。如有新增事項,按
國家最新規定估值。

如基金管理人或基金托管人發現基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關法
律法規的規定或者未能充分維護基金份額持有人利益時,應立即通知對方,共同查明原因,
雙方協商解決。

根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本基
金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各方
在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致的意見,按照基金管理人對基金資產凈值的計算
結果對外予以公布。

(五)估值程序
1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后,基金資產凈值除以當日基金份額的余額數
量計算,精確到0.0001元,小數點后第5位四舍五入。基金管理人可以設立大額贖回情形
下的凈值精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人應每個工作日計算基金資產凈值及基金份額凈值,并按規定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產估值。但基金管理人根據法律法規或本基金合
同的規定暫停估值時除外。基金管理人每個工作日對基金資產估值后,將基金份額凈值結果
發送基金托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

(六)估值錯誤的處理
基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確保基金資產估值的準確性、
及時性。當基金份額凈值小數點后4位以內(含第4位)發生估值錯誤時,視為基金份額凈值
錯誤。

本基金合同的當事人應按照以下約定處理:
1、估值錯誤類型
本基金運作過程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售機構、或
投資人自身的過錯造成估值錯誤,導致其他當事人遭受損失的,過錯的責任人應當對由于該
估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償,
承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于:資料申報差錯、數據傳輸差錯、數據計算差錯、
系統故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

(1)估值錯誤已發生,但尚未給當事人造成損失時,估值錯誤責任方應及時協調各方,
及時進行更正,因更正估值錯誤發生的費用由估值錯誤責任方承擔;由于估值錯誤責任方未
及時更正已產生的估值錯誤,給當事人造成損失的,由估值錯誤責任方對直接損失承擔賠償
責任;若估值錯誤責任方已經積極協調,并且有協助義務的當事人有足夠的時間進行更正而


未更正,則其應當承擔相應賠償責任。估值錯誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確
認,確保估值錯誤已得到更正。

(2)估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責,不對間接損失負責,并且僅對
估值錯誤的有關直接當事人負責,不對第三方負責。

(3)因估值錯誤而獲得不當得利的當事人負有及時返還不當得利的義務。但估值錯誤
責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當得利的當事人不返還或不全部返還不當得利
造成其他當事人的利益損失(“受損方”),則估值錯誤責任方應賠償受損方的損失,并在其
支付的賠償金額的范圍內對獲得不當得利的當事人享有要求交付不當得利的權利;如果獲得
不當得利的當事人已經將此部分不當得利返還給受損方,則受損方應當將其已經獲得的賠償
額加上已經獲得的不當得利返還的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

(4)估值錯誤調整采用盡量恢復至假設未發生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序
估值錯誤被發現后,有關的當事人應當及時進行處理,處理的程序如下:
(1)查明估值錯誤發生的原因,列明所有的當事人,并根據估值錯誤發生的原因確定
估值錯誤的責任方;
(2)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估;
(3)根據估值錯誤處理原則或當事人協商的方法由估值錯誤的責任方進行更正和賠償
損失;
(4)根據估值錯誤處理的方法,需要修改基金登記機構交易數據的,由基金登記機構
進行更正,并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下:
(1)基金份額凈值計算出現錯誤時,基金管理人應當立即予以糾正,通報基金托管人,
并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

(2)錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時,基金管理人應當通報基金托管人并報中
國證監會備案;錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時,基金管理人應當公告。

(3)當基金份額凈值計算差錯給基金和基金份額持有人造成損失需要進行賠償時,基
金管理人和基金托管人應根據實際情況界定雙方承擔的責任,經確認后按以下條款進行賠償:
①本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,與本基金有關的會計問題,如經雙方在
平等基礎上充分討論后,尚不能達成一致時,按基金管理人的建議執行,由此給基金份額持
有人和基金財產造成的損失,由基金管理人負責賠付。

②若基金管理人計算的基金份額凈值已由基金托管人復核確認后公告,由此給基金份額
持有人造成損失的,應根據法律法規的規定對投資者或基金支付賠償金,就實際向投資者或
基金支付的賠償金額,基金管理人與基金托管人按照過錯程度各自承擔相應的責任。


③如基金管理人和基金托管人對基金份額凈值的計算結果,雖然多次重新計算和核對,


尚不能達成一致時,為避免不能按時公布基金份額凈值的情形,以基金管理人的計算結果對
外公布,由此給基金份額持有人和基金造成的損失,由基金管理人負責賠付。

④由于基金管理人提供的信息錯誤(包括但不限于基金申購或贖回金額等),進而導致
基金份額凈值計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產的損失,由基金管理人負責賠付。

(4)前述內容如法律法規或監管機關另有規定的,從其規定處理。如果行業另有通行
做法,雙方當事人應本著平等和保護基金份額持有人利益的原則進行協商。

(七)暫停估值的情形
1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節假日或因其他原因暫停營業時;
2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時;
3、當前一估值日基金資產凈值50%以上的資產出現無可參考的活躍市場價格且采用估
值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時,經與基金托管人協商一致的,基金應當暫停估
值;
4、占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變,而基金管理人為保障投資人的利
益,決定延遲估值;
5、出現會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的緊急事故時;
6、中國證監會和基金合同認定的其他情形。

(八)基金凈值的確認
用于基金信息披露的基金資產凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算,基金托管人
負責進行復核。基金管理人應于每個工作日交易結束后計算當日的基金資產凈值和基金份額
凈值并發送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后發送給基金管理人,由基
金管理人按規定對基金凈值予以公布。

(九)特殊情況的處理
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第6項進行估值時,所造成的誤差不作為基
金資產估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因,或由于證券交易所、登記結算機構及存款銀行等第三方機構發
送的數據錯誤等,基金管理人和基金托管人雖然已經采取必要、適當、合理的措施進行檢查,
但未能發現錯誤的,由此造成的基金資產估值錯誤,基金管理人和基金托管人免除賠償責任。

但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

七、基金合同變更、終止與基金財產的清算
(一)《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規規定或本基金合同約定應經基金份額持有人大會決議通
過的事項的,應召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規規定和基金合同約定可不
經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并


報中國證監會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執行,并自決議生
效后2個工作日內在指定媒介公告。

(二)《基金合同》的終止事由
有下列情形之一的,經履行相關程序后,《基金合同》應當終止:
1、基金份額持有人大會決定終止的;
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在6個月內沒有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
3、《基金合同》約定的其他情形;
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

(三)基金財產的清算
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起30個工作日內成立清算小
組,基金管理人組織基金財產清算小組并在中國證監會的監督下進行基金清算。

2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有
從事證券相關業務資格的注冊會計師、律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算
小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變
現和分配。基金財產清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產清算程序:
(1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統一接管基金;
(2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
(3)對基金財產進行估值和變現;
(4)制作清算報告;
(5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師事務所對清算報告出具法
律意見書;
(6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
(7)對基金剩余財產進行分配。

5、基金財產清算的期限為6個月,但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時
變現的,清算期限相應順延。

6、基金管理人與基金托管人協商一致或基金資產清算小組認為有對基金份額持有人更
為有利的清算方法,本基金財產的清算可按該方法進行,并及時公告,不需召開基金份額持
有人大會。相關法律法規或監管部門另有規定的,按相關法律法規或監管部門的要求辦理。

(四)清算費用

清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生的所有合理費用,清算費用


由基金財產清算小組優先從基金財產中支付。

(五)基金財產清算剩余資產的分配
依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費
用、交納所欠稅款并清償基金債務后,按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

(六)基金財產清算的公告
清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告經會計師事務所審計并由律
師事務所出具法律意見書后報中國證監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報
告報中國證監會備案后5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

(七)基金財產清算賬冊及文件的保存
基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

八、爭議解決方式
各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》有關的一切爭議,如經友
好協商未能解決的,任何一方均有權將爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會,按照華南國
際經濟貿易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局
的,對各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠實、勤勉、盡責地履行基金
合同規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

《基金合同》受中國法律(不含港澳臺地區法律)管轄。

九、基金合同的效力
《基金合同》是約定基金合同當事人之間、基金與基金合同當事人之間權利義務關系的
法律文件。

1、《基金合同》經基金管理人、基金托管人雙方蓋章以及雙方法定代表人或授權代表簽
字或簽章并由中國證監會注冊,經2019年6月5日基金份額持有人大會審議通過,自2019
年7月5日起生效。

2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金財產清算結果報中國證監會備案并公告
之日止。

3、《基金合同》自生效之日起對包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人在內的
《基金合同》各方當事人具有同等的法律約束力。

4、《基金合同》正本一式三份,除上報有關監管機構一份外,基金管理人、基金托管人
各持有一份,每份具有同等的法律效力。

5、《基金合同》可印制成冊,供投資人在基金管理人、基金托管人、銷售機構的辦公
場所和營業場所查閱。





§18 基金托管協議的內容摘要

(一)基金管理人(也可稱資產管理人)
名稱:南方基金管理股份有限公司
住所:深圳市福田區蓮花街道益田路5999號基金大廈32-42樓
法定代表人:張海波
設立日期:1998年3月6日
批準設立機關及批準設立文號:中國證券監督管理委員會證監基字[1998]4號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣3億元
存續期限:持續經營
聯系電話:0755-82763888
(二)基金托管人(也可稱資產托管人)
名稱:招商銀行股份有限公司(簡稱:招商銀行)
住所:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
辦公地址:深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
郵政編碼:518040
法定代表人:李建紅
成立時間:1987年4月8日
基金托管業務批準文號:證監基金字[2002]83號
組織形式:股份有限公司
注冊資本:人民幣252.20億元
存續期間:持續經營
二、基金托管人對基金管理人的業務監督和核查
(一)基金托管人根據有關法律法規的規定以及《基金合同》的約定,對基金投資范圍、
投資比例、投資限制、關聯方交易等進行監督。《基金合同》明確約定基金投資證券選擇標
準的,基金管理人應事先或定期向基金托管人提供投資品種池,以便基金托管人對基金實際
投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行監督。

1.本基金的投資范圍為:

本基金的投資范圍包括國內依法發行上市的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證
監會核準上市的股票)、債券(包括國債、央行票據、金融債券、企業債券、公司債券、中


期票據、短期融資券、超短期融資券、次級債券、政府支持機構債券、政府支持債券、地方
政府債券、可轉換債券等)、資產支持證券、債券回購、銀行存款(包括協議存款、定期存
款、同業存單及其他銀行存款)、貨幣市場工具以及經中國證監會允許基金投資的其他金融
工具,但需符合中國證監會的相關規定。

如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管理人在履行適當程序后,可
以將其納入投資范圍,并可依據屆時有效的法律法規適時合理地調整投資范圍。

本基金股票投資占基金資產的比例范圍為0-30%。本基金應當保持不低于基金資產凈值
5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應
收申購款等。

2.本基金各類品種的投資比例、投資限制為:
(1)本基金股票投資占基金資產的比例范圍為0-30%;
(2)本基金應當保持不低于基金資產凈值5%的現金或者到期日在一年以內的政府債券,
其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等;
(3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資產凈值的10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,不超過該證券的10%;
(5)本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定期開
放基金)持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司可流通股票的15%;本
基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發行的可流通股票,不得超過該上市公司
可流通股票的30%;
(6)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過基金資產凈值的15%;因
證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合
該比例限制的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
(7)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他主體為交易對手開展逆回
購交易的,可接受質押品的資質要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
(8)本基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例,不得超過基金資產凈
值的10%;
(9)本基金持有的全部資產支持證券,其市值不得超過基金資產凈值的20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產支持證券的比例,不得超過該資產支持
證券規模的10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券,不得
超過其各類資產支持證券合計規模的10%;

(12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產支持證券。基金持有資
產支持證券期間,如果其信用等級下降、不再符合投資標準,應在評級報告發布之日起3


個月內予以全部賣出;
(13)基金財產參與股票發行申購,本基金所申報的金額不超過本基金的總資產,本基
金所申報的股票數量不超過擬發行股票公司本次發行股票的總量;
(14)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產凈值
的40%,在全國銀行間同業市場中的債券回購最長期限為1年,債券回購到期后不得展期;
(15)基金總資產不得超過基金凈資產的140%;
(16)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金
托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規或監管部門對上述投資組合比例限制進行變更的,以變更后的規定為準。

法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受相關限制。

3.本基金財產不得用于以下投資或者活動:
(1)承銷證券;
(2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
(3)從事承擔無限責任的投資;
(4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
(5)向基金管理人、基金托管人出資;
(6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;
(7)法律、行政法規或者中國證監會規定禁止的其他活動。

4.基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或
者與其有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大
關聯交易的,應當符合基金的投資目標和投資策略,遵循持有人利益優先原則,防范利益沖
突,建立健全內部審批機制和評估機制,按照市場公平價格執行。相關交易必須事先得到基
金托管人的同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人董事會審議,并
經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審
查。

如法律、行政法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本基金投資不再受
相關限制。

5.基金管理人應當自基金合同生效日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同
的有關約定。在上述期間內,本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。



基金托管人對基金的投資的監督與檢查自基金合同生效之日起開始。除上述第2條中第
(2)、(6)、(7)、(12)項另有約定外,因證券市場波動、證券發行人合并或基金規模變動
等基金管理人之外的原因導致投資比例不符合上述規定的,基金管理人應在10個交易日內
進行調整,但中國證監會規定的特殊情形除外。法律法規另有規定的,從其規定。

6.如果法律法規及監管政策等對基金合同約定的投資禁止行為和投資組合比例限制進
行變更的,本基金可相應調整禁止行為和投資比例限制規定,不需經基金份額持有人大會審
議。《基金法》及其他有關法律法規或監管部門取消上述限制的,履行適當程序后,基金不
受上述限制。

(二)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人選擇
存款銀行進行監督。基金投資銀行定期存款的,基金管理人應根據法律法規的規定及《基金
合同》的約定,確定符合條件的所有存款銀行的名單,并及時提供給基金托管人,基金托管
人應據以對基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定進行監督。對于不符合規定的銀
行存款,基金托管人可以拒絕執行,并通知基金管理人。

本基金投資銀行存款應符合如下規定:
1.本基金投資于有固定期限銀行存款的比例,不得超過基金資產凈值的30%,但投資于
有存款期限,根據協議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制;投資于具有基金托管人資
格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基金資產凈值的比例合計不得超過20%,投資于
不具有基金托管人資格的同一商業銀行的銀行存款、同業存單占基金資產凈值的比例合計不
得超過5%。

有關法律法規或監管部門制定或修改新的定期存款投資政策,基金管理人與基金托管人
協商一致后可相應調整投資組合限制的規定。

2.基金管理人負責對本基金存款銀行的評估與研究,建立健全銀行存款的業務流程、崗
位職責、風險控制措施和監察稽核制度,切實防范有關風險。基金托管人負責對本基金銀行
定期存款業務的監督與核查,審查、復核相關協議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有
關文件,切實履行托管職責。

(1)基金管理人負責控制信用風險。信用風險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀
行的支付能力等涉及到存款銀行選擇方面的風險。因選擇存款銀行不當造成基金財產損失的,
由基金管理人承擔責任。


(2)基金管理人負責控制流動性風險,并承擔因控制不力而造成的損失。流動性風險
主要包括基金管理人要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而存款銀行未能及時兌付


的風險、基金投資銀行存款不能滿足基金正常結算業務的風險、因全部提前支取或部分提前
支取而涉及的利息損失影響估值等涉及到基金流動性方面的風險。

(3)基金管理人須加強內部風險控制制度的建設。如因基金管理人員工職務行為導致
基金財產受到損失的,需由基金管理人承擔由此造成的損失。

(4)基金管理人與基金托管人在開展基金存款業務時,應嚴格遵守《基金法》、《運作
辦法》等有關法律法規,以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的各項規定。

(三)基金投資銀行存款協議的簽訂、賬戶開設與管理、投資指令與資金劃付、賬目核
對、到期兌付、提前支取按照本部分的約定或者基金管理人與基金托管人共同書面確認的其
他方式進行。

1.基金投資銀行存款協議的簽訂
(1)基金管理人應與符合資格的存款銀行總行或其授權分行簽訂《基金存款業務總體
合作協議》(以下簡稱《總體合作協議》),確定《存款協議書》的格式范本。《總體合作協議》
和《存款協議書》的格式范本由基金托管人與基金管理人共同商定。

(2)基金托管人依據相關法規對《總體合作協議》和《存款協議書》的內容進行復核,
審查存款銀行資格等。

(3)基金管理人應在《存款協議書》中明確存款證實書或其他有效存款憑證的辦理方
式、郵寄地址、聯系人和聯系電話,以及存款證實書或其他有效憑證在郵寄過程中遺失后,
存款余額的確認及兌付辦法等。

(4)由存款銀行指定的存放存款的分支機構(以下簡稱“存款分支機構”)寄送或上
門交付存款證實書或其他有效存款憑證的,基金托管人可向存款分支機構的上級行發出存款
余額詢證函,存款分支機構及其上級行應予配合。

(5)基金管理人應在《存款協議書》中規定,基金存放到期或提前兌付的資金應全部
劃轉到指定的基金托管賬戶,并在《存款協議書》寫明賬戶名稱和賬號,未劃入指定賬戶的,
由存款銀行承擔一切責任。

(6)基金管理人應在《存款協議書》中規定,在存期內,如本基金銀行賬戶、預留印
鑒發生變更,管理人應及時書面通知存款行,書面通知應加蓋基金托管人預留印鑒。存款分
支機構應及時就變更事項向基金管理人、基金托管人出具正式書面確認書。變更通知的送達
方式同開戶手續。在存期內,存款分支機構和基金托管人的指定聯系人變更,應及時加蓋公
章書面通知對方。



(7)基金管理人應在《存款協議書》中規定,因定期存款產生的存單不得被質押或以
任何方式被抵押,不得用于轉讓和背書。

2.基金投資銀行存款時的賬戶開設與管理
(1)基金投資于銀行存款時,基金管理人應當依據基金管理人與存款銀行簽訂的《總
體合作協議》、《存款協議書》等,以基金的名義在存款銀行總行或授權分行指定的分支機構
開立銀行賬戶。

(2)基金投資于銀行存款時的預留印鑒由基金托管人保管和使用。

3.存款憑證傳遞、賬目核對及到期兌付
(1)存款證實書等存款憑證傳遞
存款資金只能存放于存款銀行總行或者其授權分行指定的分支機構。基金管理人應在
《存款協議書》中規定,存款銀行分支機構應為基金開具存款證實書或其他有效存款憑證(下
稱“存款憑證”),該存款憑證為基金存款確認或到期提款的有效憑證,且對應每筆存款僅能
開具唯一存款憑證。資金到賬當日,由存款銀行分支機構指定的會計主管傳真一份存款憑證
復印件并與基金托管人電話確認收妥后,將存款憑證原件通過快遞寄送或上門交付至基金托
管人指定聯系人;若存款銀行分支機構代為保管存款憑證的,由存款銀行分支機構指定會計
主管傳真一份存款憑證復印件并與基金托管人電話確認收妥。

(2)存款憑證的遺失補辦
存款憑證在郵寄過程中遺失的,由基金管理人向存款銀行提出補辦申請,基金管理人應
督促存款銀行盡快補辦存款憑證,并按以上(1)的方式快遞或上門交付至托管人,原存款
憑證自動作廢。

(3)賬目核對
每個工作日,基金管理人應與基金托管人核對各項銀行存款投資余額及應計利息。

基金管理人應在《存款協議書》中規定,對于存期超過3個月的定期存款,存款銀行應
于每季末后5個工作日內向基金托管人指定人員寄送對賬單。因存款銀行未寄送對賬單造成
的資金被挪用、盜取的責任由存款銀行承擔。

存款銀行應配合基金托管人對存款憑證的詢證,并在詢證函上加蓋存款銀行公章寄送至
基金托管人指定聯系人。

(4)到期兌付

基金管理人提前通知基金托管人通過快遞將存款憑證原件寄給存款銀行分支機構指定


的會計主管。存款銀行未收到存款憑證原件的,應與基金托管人電話詢問。存款到期前基金
管理人與存款銀行確認存款憑證收到并于到期日兌付存款本息事宜。

基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金額不符時,通知基金管理人與存
款銀行接洽存款到賬時間及利息補付事宜。基金管理人應將接洽結果告知基金托管人,基金
托管人收妥存款本息的當日通知基金管理人。

基金管理人應在《存款協議書》中規定,存款憑證在郵寄過程中遺失的,存款銀行應立
即通知基金托管人,基金托管人在原存款憑證復印件上加蓋公章并出具相關證明文件后,與
存款銀行指定會計主管電話確認后,存款銀行應在到期日將存款本息劃至指定的基金資金賬
戶。如果存款到期日為法定節假日,存款銀行順延至到期后第一個工作日支付,存款銀行需
按原協議約定利率和實際延期天數支付延期利息。

4.提前支取
如果在存款期限內,由于基金規模發生縮減的原因或者出于流動性管理的需要等原因,
基金管理人可以提前支取全部或部分資金。

提前支取的具體事項按照基金管理人與存款銀行簽訂的《存款協議書》執行。

5.基金投資銀行存款的監督
基金托管人發現基金管理人在進行存款投資時有違反有關法律法規的規定及《基金合同》
的約定的行為,應及時以書面形式通知基金管理人在10 個工作日內糾正。基金管理人對基
金托管人通知的違規事項未能在10 個工作日內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。基
金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應立即報告中國證監會,同時通知基金管理人在
10 個工作日內糾正或拒絕結算,若因基金管理人拒不執行造成基金財產損失的,相關損失
由基金管理人承擔,基金托管人不承擔任何責任。


(四)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金管理人參與
銀行間債券市場進行監督。基金管理人應在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法
規及行業標準的、經慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單并約定各交易
對手所適用的交易結算方式。基金管理人有責任確保及時將更新后的交易對手名單發送給基
金托管人,否則由此造成的損失應由基金管理人承擔。基金管理人應嚴格按照交易對手名單
的范圍在銀行間債券市場選擇交易對手。基金托管人監督基金管理人是否按事前提供的銀行
間債券市場交易對手名單進行交易。在基金存續期間基金管理人可以調整交易對手名單,但
應將調整結果至少提前一個工作日書面通知基金托管人。新名單確定時已與本次剔除的交易
對手所進行但尚未結算的交易,仍應按照協議進行結算,但不得再發生新的交易。如基金管


理人根據市場需要臨時調整銀行間債券交易對手名單及結算方式的,應向基金托管人說明理
由,并在與交易對手發生交易前3個交易日內與基金托管人協商解決。

基金管理人負責對交易對手的資信控制,按銀行間債券市場的交易規則進行交易,并負
責解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失。若未履約的交易對手在基金管理人確定
的時間內仍未承擔違約責任及其他相關法律責任的,基金管理人可以對相應損失先行予以承
擔,然后再向相關交易對手追償。基金托管人則根據銀行間債券市場成交單對合同履行情況
進行監督。如基金托管人事后發現基金管理人沒有按照事先約定的交易對手進行交易時,基
金托管人應及時提醒基金管理人,基金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

(五)本基金投資流通受限證券,應遵守《關于基金投資非公開發行股票等流通受限證
券有關問題的通知》等有關監管規定。

1.流通受限證券包括由《上市公司證券發行管理辦法》規范的非公開發行股票、公開發
行股票網下配售部分等在發行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發布重大消
息或其他原因而臨時停牌的證券、已發行未上市證券、回購交易中的質押券等流通受限證券。

本基金可以投資經中國證監會批準的非公開發行證券,且限于由中國證券登記結算有限
責任公司、中央國債登記結算有限責任公司或銀行間市場清算所股份有限公司負責登記和存
管的,并可在證券交易所或全國銀行間債券市場交易的證券。

本基金不得投資未經中國證監會批準的非公開發行證券。

本基金不得投資有鎖定期但鎖定期不明確的證券。

2. 基金管理人應在基金首次投資流通受限證券前,向基金托管人提供經基金管理人董
事會批準的有關基金投資流通受限證券的投資決策流程、風險控制制度。基金投資非公開發
行股票,基金管理人還應提供基金管理人董事會批準的流動性風險處置預案。上述資料應包
括但不限于基金投資流通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應至少于首次執行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發至基金托管
人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應在收到上述資料后兩個工作日內,
以書面或其他雙方認可的方式確認收到上述資料。


基金管理人對本基金投資流通受限證券的流動性風險負責,確保對相關風險采取積極有
效的措施,在合理的時間內有效解決基金運作的流動性問題。如因基金巨額贖回或市場發生
劇烈變動等原因而導致基金現金周轉困難時,基金管理人應保證提供足額現金確保基金的支
付結算,并承擔所有損失。對本基金因投資流通受限證券導致的流動性風險,基金托管人不
承擔任何責任。



3.基金投資流通受限證券前,基金管理人應向基金托管人提供符合法律法規要求的有關
書面信息,包括但不限于擬發行證券主體的中國證監會批準文件、發行證券數量、發行價格、
鎖定期,基金擬認購的數量、價格、總成本、應劃付的認購款、資金劃付時間等。基金管理
人應保證上述信息的真實、完整,并應至少于擬執行投資指令前兩個工作日將上述信息書面
發至基金托管人,保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

由于基金管理人未及時提供有關證券的具體的必要的信息,致使托管人無法審核認購指
令而影響認購款項劃撥的,基金托管人免于承擔責任。

4.基金托管人依照法律法規、《基金合同》、《托管協議》審核基金管理人投資流通受限
證券的行為。如發現基金管理人違反了《基金合同》、《托管協議》以及其他相關法律法規的
有關規定,應及時通知基金管理人,并呈報中國證監會,同時采取合理措施保護基金投資人
的利益。基金托管人有權對基金管理人的違法、違規以及違反《基金合同》、《托管協議》的
投資指令不予執行,并立即通知基金管理人糾正,基金管理人不予糾正或已代表基金簽署合
同不得不執行時,基金托管人應向中國證監會報告。

5. 基金管理人應在基金投資非公開發行股票后兩個交易日內,在中國證監會指定媒體
披露所投資非公開發行股票的名稱、數量、總成本、賬面價值,以及總成本和賬面價值占基
金資產凈值的比例、鎖定期等信息。

(六)基金管理人應當對投資中期票據業務進行研究,認真評估中期票據投資業務的風
險,本著審慎、勤勉盡責的原則進行中期票據的投資業務,并應符合法律法規及監管機構的
相關規定。

(七)基金托管人根據有關法律法規的規定及《基金合同》的約定,對基金資產凈值計
算、基金份額凈值計算、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關信息披露、基金宣
傳推介材料中登載基金業績表現數據等進行監督和核查。

(八)基金托管人發現基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作違反法律法規、
《基金合同》和本托管協議的規定,應及時以郵件或書面提示等方式通知基金管理人限期糾
正。基金管理人應積極配合和協助基金托管人的監督和核查。基金管理人收到通知后應及時
核對并回復基金托管人,對于收到的書面通知,基金管理人應以書面形式給基金托管人發出
回函,就基金托管人的疑義進行解釋或舉證,說明違規原因及糾正期限。在上述規定期限內,
基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人
通知的違規事項未能在限期內糾正的,基金托管人應報告中國證監會。


(九)基金管理人有義務配合和協助基金托管人依照法律法規、《基金合同》和本托管


協議對基金業務執行核查。包括但不限于:對基金托管人發出的提示,基金管理人應在規定
時間內答復并改正,或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證;對基金托管人按照法律法規、
基金合同和本托管協議的要求需向中國證監會報送基金監督報告的事項,基金管理人應積極
配合提供相關數據資料和制度等。

(十)若基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的指令違反法律、行政法規
和其他有關規定,或者違反基金合同約定的,應當立即通知基金管理人及時糾正,由此造成
的損失由基金管理人承擔,托管人在履行其通知義務后,予以免責。

(十一)基金托管人發現基金管理人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通
知基金管理人限期糾正。

三、基金管理人對基金托管人的業務核查
(一)基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查,核查事項包括基金托管人
安全保管基金財產、開設基金財產的資金賬戶、證券賬戶等投資所需賬戶、復核基金管理人
計算的基金資產凈值和基金份額凈值、根據基金管理人指令辦理清算交收、相關信息披露和
監督基金投資運作等行為。

(二)基金管理人發現基金托管人擅自挪用基金財產、未對基金財產實行分賬管理、未
執行或無故延遲執行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、基金
合同、托管協議及其他有關規定時,應及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管
人收到書面通知后應在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金管理人發出回函,說明違
規原因及糾正期限,并保證在規定期限內及時改正。在上述規定期限內,基金管理人有權隨
時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正。

(三)基金托管人有義務配合和協助基金管理人依照法律法規、基金合同和本托管協議
對基金業務執行核查,包括但不限于:對基金管理人發出的書面提示,基金托管人應在規定
時間內答復并改正,或就基金管理人的疑義進行解釋或舉證;基金托管人應積極配合提供相
關資料以供基金管理人核查托管財產的完整性和真實性。

(四)基金管理人發現基金托管人有重大違規行為,應及時報告中國證監會,同時通知
基金托管人限期糾正,并將糾正結果報告中國證監會。

四、基金財產保管
(一)基金財產保管的原則
1.基金財產應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產。

2.基金托管人應安全保管基金財產。

3.基金托管人按照規定開設基金財產投資所需的相關賬戶。



4.基金托管人對所托管的不同基金財產分別設置賬戶,確保基金財產的完整與獨立。

5.基金托管人根據基金管理人的指令,按照基金合同和本協議的約定保管基金財產。未
經基金管理人的正當指令,不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。不屬于基金托管人
實際有效控制下的資產及實物證券等在基金托管人保管期間的損壞、滅失,基金托管人不承
擔由此產生的責任。

6.對于因為基金投資產生的應收資產,應由基金管理人負責與有關當事人確定到賬日期
并通知基金托管人,到賬日基金財產沒有到達基金資金賬戶的,基金托管人應及時通知基金
管理人采取措施進行催收,基金管理人應負責向有關當事人追償基金財產的損失。

7.基金托管人對因為基金管理人投資產生的存放或存管在基金托管人以外機構的基金
資產,或交由證券公司負責清算交收的基金資產及其收益,由于該等機構或該機構會員單位
等本協議當事人外第三方的欺詐、疏忽、過失或破產等原因給基金資產造成的損失等不承擔
責任。

8.除依據法律法規和基金合同的規定外,基金托管人不得委托第三人托管基金財產。

(二)基金募集期間及募集資金的驗資
1.基金募集期間募集的資金應開立“基金募集專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時,募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持
有人人數符合《基金法》、《運作辦法》等有關規定后,基金管理人應將屬于基金財產的全部
資金劃入基金托管人為基金開立的基金資金賬戶,同時在規定時間內,基金管理人應聘請具
有從事證券相關業務資格的會計師事務所進行驗資,出具驗資報告。出具的驗資報告由參加
驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效,且會計師事務所提交的驗資報告需對
發起資金的持有人及其持有份額進行專門說明。

3.若基金募集期限屆滿,未能達到基金合同生效的條件,由基金管理人按規定辦理退款
等事宜。

(三)基金資金賬戶的開立和管理
1.基金托管人以本基金的名義在其營業機構開立基金的資金賬戶(也可稱為“托管賬
戶”),保管基金的銀行存款,并根據基金管理人的指令辦理資金收付。托管賬戶名稱應為“南
方甑智混合型發起式證券投資基金”,預留印鑒為基金托管人印章。

2.基金資金賬戶的開立和使用,限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶;亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金
業務以外的活動。

3.基金資金賬戶的開立和管理應符合法律法規及銀行業監督管理機構的有關規定。

(四)基金證券賬戶和結算備付金賬戶的開立和管理
1.基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為基金開立基
金托管人與基金聯名的證券賬戶。



2.基金證券賬戶的開立和使用,僅限于滿足開展本基金業務的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或未經對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶,亦不得使用基金的任何賬戶
進行本基金業務以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責,賬戶資產的管理和運用
由基金管理人負責。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算備付金
賬戶,并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法人清算工作,基
金管理人應予以積極協助。結算備付金、結算保證金等的收取按照中國證券登記結算有限責
任公司的規定執行。

5.若中國證監會或其他監管機構在本托管協議訂立日之后允許基金從事其他投資品種
的投資業務,涉及相關賬戶的開立、使用的,按有關規定開立、使用并管理;若無相關規定,
則基金托管人比照上述關于賬戶開立、使用的規定執行。

(五)債券托管專戶的開設和管理
基金合同生效后,基金托管人根據中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任公司和銀
行間市場清算所股份有限公司的有關規定,以基金的名義在銀行間市場登記結算機構開立債
券托管賬戶,并代表基金進行銀行間市場債券的結算。

(六)其他賬戶的開立和管理
1.因業務發展需要而開立的其他賬戶,可以根據法律法規和基金合同的規定,由基金管
理人協助基金托管人按照有關法律法規和本協議的約定協商后開立。新賬戶按有關規定使用
并管理。

2.法律法規等有關規定對相關賬戶的開立和管理另有規定的,從其規定辦理。

(七)基金財產投資的有關有價憑證等的保管
基金財產投資的有關實物證券等有價憑證按約定由基金托管人存放于基金托管人的保
管庫,或存入中央國債登記結算有限責任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、中國證券
登記結算有限責任公司或票據營業中心的代保管庫,實物保管憑證由基金托管人持有。實物
證券等有價憑證的購買和轉讓,由基金托管人根據基金管理人的指令辦理。基金托管人對由
上述存放機構及基金托管人以外機構實際有效控制的有價憑證不承擔保管責任。

(八)與基金財產有關的重大合同的保管
由基金管理人代表基金簽署的、與基金財產有關的重大合同的原件分別由基金管理人、
基金托管人保管。除本協議另有規定外,基金管理人代表基金簽署的與基金財產有關的重大
合同應保證基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人應在重大合同
簽署后及時將重大合同傳真給基金托管人,并在三十個工作日內將正本送達基金托管人處。

因基金管理人發送的合同傳真件與事后送達的合同原件不一致所造成的后果,由基金管理人
負責。重大合同的保管期限為基金合同終止后不少于15年。



對于無法取得二份以上的正本的,基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的合同傳
真件,未經雙方協商一致,合同原件不得轉移。基金管理人向基金托管人提供的合同傳真
件與基金管理人留存原件不一致的,以傳真件為準。

五、基金資產凈值計算和會計核算
(一)基金資產凈值的計算、復核與完成的時間及程序
1.基金資產凈值
基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

基金份額凈值是指估值日基金資產凈值除以估值日基金份額總數,基金份額凈值的計算,
精確到0.0001元,小數點后第五位四舍五入,基金管理人可以設立大額贖回情形下的凈值
精度應急調整機制。國家另有規定的,從其規定。

基金管理人每個工作日計算基金資產凈值、基金份額凈值,經基金托管人復核,按規定
公告。

2.復核程序
基金管理人每工作日對基金資產進行估值后,將基金資產凈值、基金份額凈值發送基金
托管人,經基金托管人復核無誤后,由基金管理人對外公布。

3.根據有關法律法規,基金資產凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承擔。本
基金的基金會計責任方由基金管理人擔任,因此,就與本基金有關的會計問題,如經相關各
方在平等基礎上充分討論后,仍無法達成一致意見的,按照基金管理人對基金資產凈值的計
算結果按規定對外予以公布。

(二)基金資產的估值
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定進行估值。

(三)基金份額凈值錯誤的處理方式
基金管理人及基金托管人應當按照《基金合同》的約定處理份額凈值錯誤。

(四)基金會計制度
按國家有關部門規定的會計制度執行。

(五)基金賬冊的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,應按照雙方約定的同一記賬方法和會計處
理原則,分別獨立地設置、記錄和保管本基金的全套賬冊,對相關各方各自的賬冊定期進行
核對,互相監督,以保證基金資產的安全。

(六)基金財務報表與報告的編制和復核
1.財務報表的編制
基金財務報表由基金管理人編制,基金托管人復核。

2.報表復核


基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務報表后,進行獨立的復核。核對不符時,
應及時通知基金管理人共同查出原因,進行調整,直至雙方數據完全一致。

3.財務報表的編制與復核時間安排
基金管理人、基金托管人應當在每月結束后5個工作日內完成月度報表的編制及復核;
在每個季度結束之日起15個工作日內完成基金季度報告的編制及復核;在上半年結束之日
起60日內完成基金半年度報告的編制及復核;在每年結束之日起90日內完成基金年度報告
的編制及復核。基金托管人在復核過程中,發現雙方的報表存在不符時,基金管理人和基金
托管人應共同查明原因,進行調整,調整以國家有關規定為準。基金年度報告的財務會計報
告應當經過審計。基金合同生效不足兩個月的,基金管理人可以不編制當期季度報告、半年
度報告或者年度報告。

(七)在有需要時,基金管理人應每季度向基金托管人提供基金業績比較基準的基礎數
據和編制結果。

六、基金份額持有人名冊的保管
基金份額持有人名冊至少應包括基金份額持有人的名稱、證件號碼和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金登記機構根據基金管理人的指令編制和保管,基金管理人和基
金托管人應分別保管基金份額持有人名冊,保存期不少于15年。如不能妥善保管,則按相
關法律法規承擔責任。

在基金托管人要求或編制半年報和年報前,基金管理人應將有關資料送交基金托管人,
不得無故拒絕或延誤提供,并保證其的真實性、準確性和完整性。基金管理人和托管人不
得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業務以外的其他用途,并應遵守保密義
務。

七、爭議解決方式
各方當事人同意,因本協議而產生的或與本協議有關的一切爭議,如經友好協商未能
解決的,任何一方均有權將爭議提交華南國際經濟貿易仲裁委員會,按照華南國際經濟貿
易仲裁委員會屆時有效的仲裁規則進行仲裁。仲裁地點為深圳市。仲裁裁決是終局的,對
各方當事人均有約束力,仲裁費用由敗訴方承擔。

爭議處理期間,雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責,各自繼續忠實、勤
勉、盡責地履行基金合同和本托管協議規定的義務,維護基金份額持有人的合法權益。

本協議受中華人民共和國法律(不含港澳臺立法)管轄。

八、托管協議的變更和終止
(一)托管協議的變更程序


本協議雙方當事人經協商一致,可以對協議進行修改。修改后的新協議,其內容不得
與基金合同的規定有任何沖突。基金托管協議的變更應報中國證監會備案。

(二)基金托管協議終止的情形
1、《基金合同》終止;
2、基金托管人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金托管人的職務,而在6
個月內無其他適當的托管機構承接其原有權利義務;
3、基金管理人因解散、破產、撤銷等事由,不能繼續擔任基金管理人的職務,而在6
個月內無其他適當的基金管理公司承接其原有權利義務;
4、發生法律法規或《基金合同》規定的其他終止事項。

(三)基金財產的清算
基金管理人與基金托管人按照《基金合同》的約定處理基金財產的清算。





§19 基金份額持有人服務

如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內容,請及時通過下述方式聯系基金管
理人。請確保投資前,您/貴機構已經全面理解本招募說明書,并同意全部內容。

對基金份額持有人的服務主要由基金管理人、發售機構及銷售機構提供,以下是基金
管理人提供的主要服務內容。基金管理人根據基金份額持有人的需要和市場的變化,有權
在符合法律法規的前提下,增加和修改相關服務項目。如因系統、第三方或不可抗力等原因,
導致下述服務無法提供,基金管理人不承擔任何責任。

若本基金包含在中國香港特別行政區銷售的H類份額,則該H類份額持有人享有的服務
項目一般情況下限于客戶服務中心電話服務、客戶投訴及建議受理服務及網站資訊等服
務。

一、基金份額持有人交易資料的發送服務
1、電子對賬單
基金管理人提供場外交易電子郵件對賬單、場外交易手機短信對賬單以及場外交易微信
對賬單服務,基金管理人將以電子郵件、手機短信或微信服務通知形式向定制上述服務的個
人投資者(本基金是否向個人投資者銷售,請以本基金基金合同和招募說明書相關條款為準)
定期發送對賬單等相關信息,電子郵件地址及手機號碼不詳的、微信未綁定或取消關注的除
外。

2、其他渠道對賬查詢
注冊登記機構和基金管理人不提供投資人的場內交易(本基金是否支持場內交易,請以
本基金基金合同和招募說明書相關條款為準)對賬單服務,投資人可到交易網點打印或通過
交易網點提供的自助、電話、網上服務等渠道查詢。

二、在線服務
通過基金管理人網站()、微信公眾號(可搜索“南方基金”或
“NF4008898899”)或APP客戶端,投資人可獲得如下服務:
1、查詢服務
機構投資者通過基金管理人網站,個人投資者通過基金管理人網站、微信公眾號或APP
客戶端,可享有場外基金交易查詢、賬戶查詢和相關基金信息查詢等服務。

2、網上交易服務

機構投資者可通過基金管理人網站,個人投資者可通過基金管理人網站、微信公眾號或
APP客戶端辦理開戶、認購/申購、贖回及信息查詢等業務。有關基金管理人電子直銷具體


規則請參見基金管理人網站相關公告和業務規則。

3、信息資訊服務
投資人可以利用基金管理人網站等獲取基金和基金管理人依法披露的各類信息,包括基
金的法律文件、基金公告、定期報告和基金管理人最新動態等各類資料。

4、自助答疑服務
投資人可通過基金管理人網站、微信公眾號或APP客戶端,根據提示操作輸入要咨詢的
問題,自助進行相關問題的搜索及解答。

5、網上人工服務
投資人可通過基金管理人網站、微信公眾號或APP客戶端獲得投資咨詢、業務咨詢、
信息查詢、服務投訴及建議、信息定制等專項服務。

三、客戶服務中心電話服務
投資人撥打基金管理人客服服務中心熱線400-889-8899(國內免長途話費)可享有如下
服務:
1、自助語音服務:提供7×24小時基金凈值信息、賬戶信息等自助查詢服務。

2、人工服務:提供每周7天,每日不少于8小時的人工服務(法定節假日除外)。投
資人可以通過該熱線獲得投資咨詢、業務咨詢、信息查詢、服務投訴及建議、信息定制等
專項服務。

四、客戶投訴及建議受理服務
投資人可以通過基金管理人客戶服務中心人工熱線、在線客服、書信、電子郵件、短
信、傳真及各銷售機構網點柜臺等不同的渠道對基金管理人和銷售網點所提供的服務進行
投訴或提出建議。





§20 其他應披露事項


無。





§21 招募說明書存放及其查閱方式

本招募說明書存放在本基金管理人、基金托管人、基金銷售機構的住所,投資人可在
辦公時間免費查閱;也可按工本費購買本招募說明書復制件或復印件,但應以招募說明書
正本為準。

基金管理人和基金托管人保證文本的內容與所公告的內容完全一致。





§22 備查文件

1、中國證監會準予本基金注冊的文件;
2、《南方甑智混合型發起式證券投資基金基金合同》;
3、《南方甑智混合型發起式證券投資基金托管協議》;
4、法律意見書;
5、基金管理人業務資格批件、營業執照;
6、基金托管人業務資格批件、營業執照;
7、《南方基金管理股份有限公司開放式基金業務規則》;

8、中國證監會要求的其他文件。



(本頁僅供《南方甑智混合型發起式證券投資基金招募說明書》使用)
簽訂地: 市
簽訂日: 年 月 日



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