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中信保誠穩益債券型證券投資基金(3)

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-06-08
摘要:展望2019年,世界經濟增長將放緩,貿易保護主義和單邊主義抬頭,在國際金融市場充滿不確定性、國內步入深化改革、金融回歸服務實體經濟和防范金融風險的背景下,我國經濟增長壓力較大,增速將有所放緩。中央經濟工

  展望2019年,世界經濟增長將放緩,貿易保護主義和單邊主義抬頭,在國際金融市場充滿不確定性、國內步入深化改革、金融回歸服務實體經濟和防范金融風險的背景下,我國經濟增長壓力較大,增速將有所放緩。中央經濟工作會議要求“進一步穩就業、穩金融、穩外貿、穩外資、穩投資、穩預期”,強調必須堅持以供給側結構性改革為主線不動搖,更多運用市場化、法治化手段,在“鞏固、增強、提升、暢通”八個字上下功夫,表明對經濟的態度是穩,同時仍要堅持高質量增長。會議提出積極的財政政策要加力提效,實施更大規模的減稅降費,穩健的貨幣政策要松緊適度,保持流動性合理充裕,解決好民營企業和小微企業融資難、融資貴的問題,表明財政政策將進一步發力,貨幣政策繼續維持穩健偏松。

  面對經濟下行的壓力,預計2019年資金面總體較為寬松,央行即可能會通過降準向市場釋放流動性,也可能通過一攬子定向工具來做到“精準滴灌”,預計在季末、月末等一些特殊時點仍不排除貨幣利率有一定的起伏變化,更加需要認真研判利率走勢,防止市場風險。策略上,當前債市的核心矛盾未變,在“穩杠桿”背景下,經濟仍有回落壓力,貨幣政策有待繼續寬松,考慮到經濟回落速度可能偏緩,地產投資斷崖式下跌的可能性不高,再加上基建投資和制造業投資等支撐,“貿易戰”也有望在3月階段性緩解,利率債后市震蕩慢牛的可能性更高。我們依然看好2019年的機會。

  4.6管理人內部有關本基金的監察稽核工作情況

  2018年公司督察長和監察稽核部門充分發揮其職能作用,組織業務部門不斷補充和完善公司的各項規章制度;開展對公司運作和基金業務的日常監察和內部審計;做好信息披露和對外文稿的合規審查;開展法律咨詢和合規培訓工作;及時向監管部門報送各項數據和材料。現將公司2018年度的監察稽核工作總結如下:

  1、制度建設和完善

  組織各業務部門對相關業務制度進行梳理,新增制度3項,修訂制度4項,并協助相關部門對9項制度草案提出修改意見。上述制度主要包括投資、風控、財務、行政、產品、運營、監察稽核、子公司等業務范疇。

  2、內部審計工作和外部審計、檢查的配合協調工作

  完成季度常規審計4次,內部合規檢查20次,離任審查1人次;協助普華永道會計師事務所和畢馬威會計師事務所開展基金和公司2017年度審計、2018年度預審計和IT審計工作;配合監管機構完成多項自查工作;配合股東聯合審計等。

  3、合規監察工作

  按時完成并向上海證監局和公司董事提交各項監察稽核定期項目報告;定期為新入司同事開展合規培訓;在基金募集、投資過程中的進行合規檢查與提示;對董事、高級管理人員、基金經理任免情況進行備案等。

  4、信息披露及文檔的合規檢查

  完成各只基金及公司的各項信息披露工作,保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。監察稽核部嚴格按照《證券投資基金信息披露管理辦法》、《信息披露內容與格式準則》、《信息披露編報規則》、《深圳證券交易所證券投資基金上市規則》等法規要求進行信息披露和公告,并按法律法規規定報監管機構備案。

  5、合規培訓和法務工作

  組織員工法規培訓、新員工培訓及部門內部培訓,針對監管新規及時編制《新規速遞》進行點評,對基金與行政合同進行檢查修訂。

  6、向監管部門的數據報送和日常聯絡,包括監管系統信息維護、材料數據報送及與監管機構的日常溝通。

  7、牽頭開展反洗錢的各項工作,進一步更新完善了反洗錢制度,按照相關規定將可疑交易報告及時上報中國反洗錢監測中心,根據中國人民銀行通知要求組織開展反洗錢培訓和宣傳工作。

  本基金管理人將一如既往地本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,繼續加強內部控制和風險管理,進一步提高監察稽核工作的科學性和有效性,充分保障基金份額持有人的合法權益。

  4.7管理人對報告期內基金估值程序等事項的說明

  1.基金估值程序

  為了向基金投資人提供更好的證券投資管理服務,本基金管理人對估值和定價過程進行了嚴格控制。本基金管理人通過估值決策委員會來更有效的完善估值服務。估值決策委員會包括下列成員:分管基金運營業務的領導(委員會主席)、風險管理部負責人、權益投資負責人、固定收益投資負責人、研究部負責人、交易部負責人、運營部負責人、基金會計主管(委員會秘書)。本基金管理人在充分衡量市場風險、信用風險、流動性風險、貨幣風險、衍生工具和結構性產品等影響估值和定價因素的基礎上,綜合運營部、稽核部、投資部、風控部和其它相關部門的意見,確定本基金管理人采用的估值政策。

  估值政策和程序的確立和修訂須經本基金管理人總經理批準后方可實行。基金在采用新投資策略或投資新品種時,應評價現有估值政策和程序的適用性,并在不適用的情況下,及時召開估值決策委員會。

  在每個估值日,本基金管理人的運營部使用估值政策確定的估值方法,確定證券投資基金的份額凈值。

  基金管理人采用專用的估值業務系統進行基金核算及賬務處理,對基金資產進行估值后,將基金份額凈值結果發送基金托管人,基金托管人按照托管協議中“基金資產凈值計算和會計核算”確定的規則復核,復核無誤后,由基金管理人對外公布。

  2.基金管理人估值業務的職責分工

  本基金管理人的估值業務采用雙人雙崗,所有業務操作需經復核方可生效。

  3.基金管理人估值人員的專業勝任能力和相關工作經歷

  本基金管理人的估值人員均具備估值業務所需的專業勝任能力,具有基金從業人員資格。

  4.基金經理參與或決定估值的程度

  本基金管理人的后臺與投資業務隔離,基金經理不直接參與或決定估值。

  基金經理持續保持對基金估值所采用估值價格的關注,在認為基金估值所采用的估值價格不足夠公允時,可申請召開估值決策委員會臨時會議,通過會議討論決定是否調整基金管理人所采用的估值政策。

  5.參與估值流程各方之間存在的任何重大利益沖突

  參與估值流程各方之間不存在任何重大利益沖突。

  6.已簽約的與估值相關的任何定價服務的性質與程度

  本基金未與任何第三方簽訂定價服務協議。

  4.8管理人對報告期內基金利潤分配情況的說明

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