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3人內幕交易瑞和股份罰沒4000萬 董事長李介平兩泄密?

來源:互聯網 作者:鑫鑫財經 人氣: 發布時間:2019-06-08
摘要:3人內幕交易瑞和股份罰沒4000萬 董事長李介平兩泄密?

中國經濟網北京6月5日訊 中國證監會網站近日公布的行政處罰決定書(〔2019〕47號、48號)顯示,李健銘、倪漢騰、鄭少鑾內幕交易深圳瑞和建筑裝飾股份有限公司(以下簡稱“瑞和股份”,代碼002620.SZ)股票,且李健銘系瑞和股份董事長、實際控制人李介平朋友李某鉗的侄子,二人在內幕信息公開前存在多次聯系;倪漢騰與李介平是朋友,2016年11月7日至17日共有8次通話往來。依據《證券法》第二百零二條的規定,中國證監會決定沒收李健銘違法所得213.12萬元,并處以639.37萬元的罰款,合計罰沒852.49萬元;責令倪漢騰、鄭少鑾依法處理非法持有的股票,沒收倪漢騰、鄭少鑾違法所得794.06萬元,并處以2382.19萬元的罰款,合計罰沒3176.25萬元。兩項罰沒總計4028.74萬元。

據中國經濟網記者查詢,李介平自1992年至今任職于瑞和股份及其前身瑞和有限,歷任公司董事長、總經理,現任公司董事長。

經查明,李健銘存在以下違法事實:

一、內幕信息形成與公開過程

2016年國慶節前,瑞和股份董事長、實際控制人李某平開始有實施高送轉的想法。

2016年10月底、11月初(不晚于11月3日),李某平與瑞和股份總經理兼董事會秘書葉某彪、副總經理兼財務總監陳某剛商量瑞和股份2016年是否可以考慮做高送轉,討論實施高送轉的可行性,了解瑞和股份資產狀況、資本公積情況、現金流情況,同時與同行業其他上市公司進行比較,開始籌劃公司2016年度利潤分配方案。

2016年11月17日晚,李某平向公司證券事務代表戚某文電話詢問分紅和轉增股本預披露的流程,戚某文回答需要公司董事簽字,要查詢一下具體規定。李某平讓戚某文第二天具體落實。

2016年11月18日上午8點半左右,戚某文查詢其他上市公司高送轉公告和中小板上市公司高送轉信息披露規定,準備《關于公司2016年度利潤分配預案的提議及承諾》。戚某文還安排證券事務助理李某飛預先填寫《2016年送轉報告內幕信息知情人檔案表》。

2016年11月18日下午收市后,李某平召集葉某彪、戚某文開會,確定瑞和股份2016年利潤分配的具體方案為每10股派息2元,同時以資本公積轉增股本,每10股轉增25股。會上李某平當場電話詢問陳某剛意見。當日下午,瑞和股份相關管理層簽字確認上述利潤分配方案。

2016年11月21日,瑞和股份公告該利潤分配方案。

瑞和股份上述利潤分配方案,屬于《證券法》第七十五條第二款第二項所述“公司分配股利或者增資的計劃”的內幕信息。內幕信息形成時間不晚于2016年11月3日,公開于2016年11月21日。李某平作為瑞和股份董事長和實際控制人,參與并主導上市公司利潤分配方案的制定,為內幕信息知情人。

二、李健銘內幕交易“瑞和股份”

(一)李健銘與李某平聯絡情況

李健銘系李某平朋友李某鉗的侄子,二人在內幕信息公開前存在多次聯系。2016年11月3日至4日,李健銘與李某平有4次通話和1次短信聯系,11月16日和17日李健銘與李某平各有1次通話聯系。

(二)李健銘交易“瑞和股份”情況

李健銘使用自己證券賬戶以及“范某坤”證券賬戶交易“瑞和股份”。

2016年11月18日,“李健銘”證券賬戶買入500股“瑞和股份”,成交金額29,655元,11月22日以后陸續賣出,獲利5,001.93元。

“范某坤”證券賬戶于2016年11月18日開立,由李健銘實際操作。2016年11月18日,即“范某坤”證券賬戶開戶當日,李健銘買入“瑞和股份”167,889股,成交金額9,995,312.39元;2016年11月23日全部賣出,成交金額12,136,555.75元,實際獲利2,126,229.66元。

(三)李健銘交易“瑞和股份”明顯異常

李健銘與李某平在2016年11月16日、17日各有1次通話聯系后再無通訊往來,2016年11月18日李健銘控制使用的“范某坤”證券賬戶開立并轉入大量資金全部買入“瑞和股份”,并于內幕信息公開后賣出,資金轉入時點、買入時點與內幕信息形成的時間高度吻合,賣出時間與內幕信息公開時間高度吻合,僅交易“瑞和股份”一只股票;同日李健銘使用自己的證券賬戶買入“瑞和股份”。李健銘交易“瑞和股份”行為明顯異常。

以上事實有相關證券賬戶交易終端硬件信息、證券賬戶資料、銀行賬戶資料、相關人員詢問筆錄及情況說明、交易所相關數據信息、當事人通訊記錄等證據證明,足以認定。

李健銘的上述行為違反《證券法》第七十三條、七十六條第一款的規定,構成《證券法》第二百零二條所述的內幕交易行為。

經查明,倪漢騰、鄭少鑾存在以下違法事實:

一、內幕信息形成與公開過程

2016年國慶節前,瑞和股份董事長、實際控制人李某平開始有實施高送轉的想法。

2016年10月底、11月初(不晚于11月3日),李某平與瑞和股份總經理兼董事會秘書葉某彪、副總經理兼財務總監陳某剛商量瑞和股份2016年是否可以考慮做高送轉,討論實施高送轉的可行性,了解瑞和股份資產狀況、資本公積情況、現金流情況,同時與同行業其他上市公司進行比較,開始籌劃公司2016年度利潤分配方案。

2016年11月17日晚,李某平向公司證券事務代表戚某文電話詢問分紅和轉增股本預披露的流程,戚某文回答需要公司董事簽字,要查詢一下具體規定。李某平讓戚某文第二天具體落實。

2016年11月18日上午8點半左右,戚某文查詢其他上市公司高送轉公告和中小板上市公司高送轉信息披露規定,準備《關于公司2016年度利潤分配預案的提議及承諾》。戚某文還安排證券事務助理李某飛預先填寫《2016年送轉報告內幕信息知情人檔案表》。

2016年11月18日下午收市后,李某平召集葉某彪、戚某文開會,確定瑞和股份2016年利潤分配的具體方案為每10股派息2元,同時以資本公積轉增股本,每10股轉增25股。會上李某平當場電話詢問陳某剛意見。當日下午,瑞和股份相關管理層簽字確認上述利潤分配方案。

2016年11月21日,瑞和股份公告該利潤分配方案。

瑞和股份上述利潤分配方案,屬于《證券法》第七十五條第二款第二項所述“公司分配股利或者增資的計劃”的內幕信息。內幕信息形成時間不晚于2016年11月3日,公開于2016年11月21日。李某平作為瑞和股份董事長和實際控制人,參與并主導上市公司利潤分配方案的制定,為內幕信息知情人。

二、倪漢騰、鄭少鑾內幕交易“瑞和股份”

(一)倪漢騰與李某平聯絡情況

倪漢騰與李某平是朋友,有生意上往來,聯系比較密切。2016年11月7日至17日共有8次通話往來。

(二)倪漢騰、鄭少鑾交易“瑞和股份”情況

倪漢騰、鄭少鑾二人系夫妻,二人控制“鄭少鑾”“莊某蓮”賬戶交易“瑞和股份”。

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